证券合规考试

以下属于营销人员的禁止行为的是（）A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

题目

以下属于营销人员的禁止行为的是（）

  • A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取等事宜
  • B、违反规定泄露所掌握的客户信息；提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
  • C、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺
  • D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题：

按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（ ）。 A．替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 B．与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 C．提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 D．向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程


正确答案：ABC
【考点】熟悉证券经纪业务营销监管的基本要求。见教材第四章第三节，P131。

第2题：

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()，损害客户利益的行为属于欺诈行为。

A:未经客户委托，擅自为客户买卖证券
B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C:挪用公款进行大规模的证券买卖
D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案：A,B,D,E
解析：
《证券法》第79条规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为：违背客户的委托为其买卖证券；不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。C选项中，挪用公款买卖证券是证券法禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

第3题：

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。

A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

B．进入其他证券公司营业场所劝导客户

C．接受客户委托，买卖证券

D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易


正确答案：BC
[答案] BC
[解析] B项属于不公平竞争行为；C项则是正常的举动。

第4题：

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。
A.提供、传播虚假信息 B.替客户办理账户开立

C.客户招揽 D.与客户约定分享投资收益


答案：A,B,D
解析：
【答案详解】ABD。根据《证券经紀人管理暂行规定》，证券经紀人及证券营销人员 的禁止性行为有以下几点：①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。③与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖 的损失作出承诺。④采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段 招揽客户。⑤泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。⑥为客户之间的融资提供中介、担保 或者其他便利。⑦为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒 体从事客户招揽和客户服务等活动。⑧委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活 动。⑨损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第5题：

《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。

A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

答案：A,B,C,D
解析：
证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为：(1)替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。(2)提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖。(3)与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。(4)采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户。(5)泄漏客户的商业秘密或者个人隐私。(6)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。(7)为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动。(8)委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动。(9)损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

第6题：

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事（ ）等损害客户利益的欺诈行为。

A．未经客户委托，擅自为客户买卖证券

B．传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C．挪用公款进行大规模的证券买卖

D．不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案：ABDE

第7题：

《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事()等损害客户利益的欺诈行为。

A:未经客户的委托，擅自为客户买卖证券
B:传播、提供虚假或者误导投资者的信息
C:挪用公款进行大规模的证券买卖
D:不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
E:为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

答案：A,B,D,E
解析：
《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券。(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(7)其他违背客户真实意思的表示，损害客户利益的行为。C选项中，挪用公款买卖证券是《证券法》禁止的其他行为，不属于欺诈行为。

第8题：

我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：( )

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券


参考答案：ABCD

第9题：

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。

A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B:提供、传播虚假或者误导客户的信息
C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
D:为客户之间的融资提供担保

答案：A,B,C,D
解析：
ABCD项均属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为。

第10题：

下列属于合规风险的是（ ）。

A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

答案：A
解析：
本题考查管理风险和合规风险的区别。

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