金融市场基础知识

单选题下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题：

证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段，进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )


正确答案：×
[答案] ×
[解析] 证券经纪业务营销人员招揽客户应当在适当的地点、采用正当的手段进行。直接进入其他证券公司营业场所劝导客户是一种违法行为，不仅妨碍了竞争对手正常的经营活动与合法权益，也扰乱了市场秩序。

第2题：

以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是()。

A:执业过程中索取或收受客户款项和财物
B:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
C:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
D:采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

答案：D
解析：
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定了以下五项禁止性行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

第3题：

下列不属于证券经纪业务营销人员对客户的欺诈行为的是( )。

A．为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

B．进入其他证券公司营业场所劝导客户

C．接受客户委托，买卖证券

D．提供、传播虚假或者误导客户的信息，劝诱客户参与证券交易


正确答案：BC
[答案] BC
[解析] B项属于不公平竞争行为；C项则是正常的举动。

第4题：

经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（）

  • A、采取贬低竞争对手手段招揽客户
  • B、采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户
  • C、开户送礼品
  • D、将自己收集的各种股评信息发给客户

正确答案:A,B

第5题：

近年来，一些证券公司采取（）方式侵害了投资者合法权益，扰乱了市场竞争秩序。

  • A、以低于成本的证券交易佣金水平、“零佣金”等方式招揽客户
  • B、在客户不知情的情况下随意调高证券交易佣金收取标准
  • C、向客户承诺证券买卖收益或赔偿证券买卖损失
  • D、贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段

正确答案:A,B,C,D

第6题：

下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（ ）。

A．提供、传播虚假信息

B．替客户办理账户开立

C．客户招揽

D．与客户约定分享投资收益


正确答案：ABD

第7题：

下列关于证券经纪业务营销客户招揽，正确的有()。

A:客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程
B:目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础
C:客户促成是客户招揽的保证
D:客户关系建立是证券经纪业务营销的关键环节

答案：A,B
解析：
客户招揽即证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程。目标市场与营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。客户关系建立是客户招揽的保证。客户促成是证券经纪业务营销的关键环节。

第8题：

关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。

A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任

B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系

C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为

D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议


正确答案：A
 [答案] A
[解析] A项应为证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由证券公司依法承担相应的法律责任。

第9题：

营销人员不得采取贬低竞争对手、（）劝导客户等不正当手段招揽客户

  • A、银行驻点
  • B、现场服务
  • C、进入竞争对手营业场所
  • D、场外宣传

正确答案:C

第10题：

证券经纪人应当在经纪人管理暂行规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）

  • A、提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
  • B、与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • C、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
  • D、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

正确答案:A,B,C,D

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