证券合规考试

营销人员执业原则包括（）A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先

题目

营销人员执业原则包括（）

  • A、诚实守信
  • B、勤勉尽责
  • C、公司利益优先
  • D、客户利益优先
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第1题：

期货从业人员执业行为准则的基本准则包括（ ）。 A．合规执业、诚实守信 B．公开、公平、公正 C．勤勉尽责、保守秘密 D．避免利益冲突


正确答案：ABCD
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四条规定，合规执  业；第五条规定，公开、公平、公正；第六条规定，诚实守信；第七条规定，勤勉尽  责；第八条规定，保守秘密；第九条规定，避免利益冲突。 

第2题：

当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。

A.客户利益优先；先开发客户利益优先
B.客户利益优先；公平对待
C.员工利益优先；先开发客户利益优先
D.员工利益优先；公平对待

答案：B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

第3题：

基金代销银行和基金管理人承诺()，以诚实守信、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证其他基金一定盈利，也不保证最低收益。

A.银行利益优先

B.机构利益优先

C.基金份额持有人利益优先

D.基金经理利益优先


参考答案：C

第4题：

商业银行销售理财产品，应当遵循（）原则。

  • A、诚实守信
  • B、效益优先
  • C、勤勉尽责
  • D、如实告知
  • E、保本承诺

正确答案:A,C,D

第5题：

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。

A．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
B．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

答案：B
解析：
根据《证券经纪人执业规范》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则:①诚实守信；②勤勉尽责；③公平对待客户；③客户利益优先。

第6题：

从业人员在执业过程中应当遵守的原则有（ ）。
A.维护客户利益原则 B.诚实守信原则
C.勤勉尽责原则 D.维护行业声誉原则


答案：A,B,C,D
解析：
答案为ABCD。《证券业从业人员执业行为准则》第六条规定了从业人员在执业过程中应当遵守的几个原则，即维护客户利益原则、诚实守信原则、勤勉尽责原则和维护行业声誉原则。

第7题：

期货从业人员执业行为的基本准则包括（）。

A.合规执业、诚实守信
B.公开、公平、公正
C.勤勉尽责、保守秘密
D.避免利益冲突

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第4条、第5条、第6条、第7条、第8条和第9条的规定，期货从业人员在执业过程中应当遵循合规执业、公开、公平、公正；诚实守信、勤勉尽责、保守秘密、避免利益冲突的原则。

第8题：

守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。（ ）


正确答案：×
B。守法合规原则是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。

第9题：

下列不属于银行业从业人员在处理业务开拓与客户利益保护之间的关系应当遵循的原则是()。

A:诚实守信
B:公平合理
C:效益优先
D:客户利益至上

答案：C
解析：
银行业从业人员应当坚持诚实守信、公平合理、客户利益至上的原则，正确处理业务开拓与客户利益保护之间的关系，并按照以上原则处理潜在利益冲突。

第10题：

基金代销银行和基金管理人承诺（），以诚实守信、勤勉尽职的原则管理和运用基金资产，但不保证其他基金一定盈利，也不保证最低收益。

  • A、银行利益优先
  • B、机构利益优先
  • C、基金份额持有人利益优先
  • D、基金经理利益优先

正确答案:C

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