证券合规考试
对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。A、5%B、15%C、20%D、10%
题目
对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
- A、5%
- B、15%
- C、20%
- D、10%
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相似问题和答案
第1题：
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在__________个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的__________。（ ）
A、2；10％
B、1；15％
C、2；15％
D、1；10％
B、1；15％
C、2；15％
D、1；10％
答案：D
解析：
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的l0％。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。
第2题：
证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完成回访，对原有客户 的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（）。
A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%
A. 5% B. 10% C. 15% D. 20%
答案：B
解析：
答案为B。证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在一个月内 完成回访，对原有客户的加访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账 户客户）的10%。
第3题：
对购买产品或接受服务的客户,证券经营机构每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数(含购买或者接受产品或服务的风险等级高于其风险承受能力的投资者,不含休眠账户及中止交易账户投资者)的多少比例数进行回访?()
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
答案：A
第4题：
与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）
- A、客户交易结算资金交收账户
- B、客户交易结算资金汇总账户
- C、客户交易结算资金汇总分账户
- D、客户交易结算资金小额休眠账户
正确答案:A,B,C,D
第5题：
证券公司应当统组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的（）。
A:15%
B:5%
C:3%
D:10%
B:5%
C:3%
D:10%
答案：D
解析：
建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为。证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。
第6题：
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在一个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。()
答案：对
解析：
第7题：
下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有（）
A:证券公司应当统一组织回访客户，对原开户客户应当在半年内完成回访
B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年
B:证券公司应当统一组织回访客户，对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度
D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于2年
答案：B,C
解析：
AB两项，证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。C项，证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码，提醒客户适时修改密码和增强密码强度，并在证券营业部经营场所、公司网站、网上证券客户端及自动证券交易客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护；D项，证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于3年。
第8题：
以下关于证券投资顾问业务客户回访机制的说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
Ⅰ.证券公司对客户回访的相关资料应当保存不少5年
Ⅱ.证券公司对新客户应当在1个月内完成回访
Ⅲ.证券公司应对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%
Ⅳ.证券公司对客户回访内容只包括客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案：B
解析：
证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%.回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险，是否存在全权委托行为等情况.客户回访应当留痕。相关资料应当保存不少3年.
第9题：
证券公司应当统一组织回访客户，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的（ ）。
A.15％
B.3％
C.10％
D.5％
B.3％
C.10％
D.5％
答案：C
解析：
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：①确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。
②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。
③确认客户开户为其真实意愿。
④提醒客户自行设置和妥善保管密码。
⑤确认客户开户方式。
②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。
③确认客户开户为其真实意愿。
④提醒客户自行设置和妥善保管密码。
⑤确认客户开户方式。
第10题：
（）是指证券公司总部在主办分行开立的、集中存管投资者客户交易结算资金的银行结算账户。
- A、客户交易结算资金小额休眠账户
- B、客户交易结算资金汇总分账户
- C、客户交易结算资金汇总账户
- D、客户交易结算资金交收账户
正确答案:C