问题:监管红线不包括()。A、委托揽户B、开户送礼C、操纵市场D、客户回访
Monday, September 4, 2023
问题:以下哪个事项发生后,证券公司没有任何责任。()A、交易系统中断,导致客户无法交易B、发生地震,通信全部中断C、发生火灾,烧毁机房设备D、客户在营业大厅滑倒,导致骨折
Friday, October 20, 2023
问题:证券从业人员可以向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
Saturday, January 20, 2024
问题:合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。
Thursday, December 14, 2023
问题:从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,且()。A、诚实守信B、勤勉尽责C、维护行业声誉
Sunday, October 8, 2023
问题:在提出申请成为证券经纪人时,申请人应当提供以下哪些材料()A、身份证原件B、学历证明原件C、照片
Sunday, May 19, 2024
问题:非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式,每次发行对象不得超过一百人。
Thursday, June 15, 2023
问题:证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
Monday, February 19, 2024
问题:证券公司对经纪人只需按合同发放提成,不需要建立绩效考核制度。
Sunday, May 19, 2024
问题:证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利,但可以在一定范围内开展三方监管业务。
Sunday, September 11, 2022
问题:某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出,公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益,则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
Sunday, September 11, 2022
Sunday, June 18, 2023