证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。

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第1题：

下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。

A、已经被质押且尚未解除质押的股权

B、被有权机关查封、扣押或冻结的股权

C、融入方非法取得的股权

D、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

答案：ABCD

第2题：

证券公司进行场外股权质押融资业务时,由于标的公司的股权难以估值,股权质押率较难确定。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第3题：

权利质权因其质押标的性质的不同，可以分为债权质权、股权质权和知识产权质权以及依法可以质押的其他权利。( )

A．正确

B．错误

正确答案：A

第4题：

根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》,证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第5题：

下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有()。

A、已经被质押且尚未解除质押的股权

B、进入摘牌程序的股权

C、无法在质押登记机构完成质押手续的股权

D、融入方非法取得的股权

答案：ABCD

第6题：

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第7题：

证券公司在开展场外股权质押融资业务时可能面临以下()等方面风险。

A、股权质押无效的风险

B、股权出质后无法实现质权的风险

C、股权价值波动的风险

D、信用风险

E、流动性风险

答案：ABCDE

第8题：

开展场外股权质押融资业务或存在以下()等方面难点。

A、标的公司尽职调查、股权估值较难

B、标的公司股权质押率较难确定

C、标的股权质押流程不畅

D、标的公司后续监督较难

E、违约股权难以有效处置和变现

答案：ABCDE

第9题：

根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。()

此题为判断题(对，错)。

答案：正确

第10题：

按照《中国银监会关于加强商业银行股权质押管理的通知》规定,银行业监督管理机构有权根据以下()情形对银行造成的风险影响采取相应的监管措施。

A、银行被质押股权达到或超过全部股权的20%

B、银行被质押股权达到或超过全部股权的10%

C、主要股东质押本行股权数量达到或超过其持有本行股权的50%

D、银行被质押股权涉及冻结、司法拍卖、依法限制表决权或者受到其他权利限制

答案：ACD

证券合规考试

证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。

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