证券合规考试
相似问题和答案
第1题：
证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。（ ）
B。根据《证券业从业人员执业行为准则》第十一条，从业人员不得违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
第2题：
集合资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺；定向资产管理业务投资风险由客户承担，可也由证券公司承担，或者两者共担，证券公司可与客户协商是否有本金保证或最低收益承诺。（ ）
第3题：
基金从业人员在宣传销售基金产品时，以下做法正确的是( )
A.向投资人做出保证最低收益的承诺
B.向投资人做出投资不受损失的承诺
C.妥善保管交易数据
D.交易结束后损毁交易数据
解析：基金从业人员不得违规向投资人做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。基金从业人员不得从事隐匿、伪造、篡改或者损毁交易数据等舞弊的行为，或做出任何与执业声誉、正直性相背离的行为。
第4题：
第5题：
B.私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
D.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
第6题：
证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ）。
A．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
B．在经纪业务中接受客户的全权委托
C．从事与其履行职责有利益冲突的业务
D．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺．
ACD
本题考查证券业从业人员的一般性禁止行为。选项B属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
第7题：
证券公司从事资产管理业务时，不得向客户作出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 （ ）
第8题：
证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺，但是可以根据具体情况向投资人员作出保证最低收益的承诺。 （ ）
根据《证券业从业人员执业行为准则》第十一条，从业人员不得违规向客户做出投资不受损或保证最低收益的承诺
第9题：
B.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失
C.私募基金管理人不得向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益，但符合条件的银行代销机构可以向投资者承诺本金保证
D.私募基金销售机构不得向投资者承诺最低收益
第10题：
B:买卖法律明文禁止买卖的证券
C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂