问题:证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头
Sunday, May 19, 2024
问题:证券公司的从业人员在证券交易活动中,执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的,由所属的证券公司承担全部责任。
Thursday, December 14, 2023
问题:未经批准,擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
Thursday, December 14, 2023
问题:合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。
Saturday, March 30, 2024
问题:证券经纪人与证券公司的法律关系是()A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系
Saturday, March 30, 2024
问题:普通投资者申请成为专业投资者应当以()形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。A、电子B、网上C、书面D、口头
Sunday, May 19, 2024
问题:按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是()。A、业务创新和风险管理B、经营管理和执业行为C、投资决策和道德风险D、财务管理制度和流动性风险
Saturday, September 17, 2022
Monday, September 4, 2023
问题:证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。
Friday, October 20, 2023
问题:营销人员执业原则包括()A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先
Wednesday, July 19, 2023
问题:按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,评估人员按照业务发生频率、重要性及合规风险的高低,从确定的抽样总体中抽取一定比例的样本,对样本的符合性做出判断。
Sunday, September 11, 2022