证券合规考试
合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
题目
合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用。
相似问题和答案
第1题：
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存入资产托管机构，不得动用．( )
【解析】答案为A．在集合资产管理计划设立完成，开始投资动作之前．任何人不得动用集合资产管理计划资金．
第2题：
证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的资金账户名 称应当是（ ）。 A．集合资产管理计划名称 B．证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称 C．资产托管机构名称—证券公司名称—集合资产管理计划名称 D．集合资产管理计划名称—证券公司名称—资产托管机构名称
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。
第3题：
证券公司办理资产管理业务，必须遵守的一般规定包括( )。
A．办理定向资产管理业务时，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B．办理集合资产管理业务时，只能接受货币资金形式的资产
C．设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币20万元
D．设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元
103. ABD【解析】C项应为证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。
第4题：
在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。 （ ）
第5题：
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存人资产托管机构，经过批准可以动用。（ ）
考点：熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。
第6题：
集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金需存入资产托管机构，经过批准可以动用。 （ ）
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。
第7题：
集合资产管理计划推广期间，应当由证券公司负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金，在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之后，再由托管银行负责托管全部账户和资金。（ ）
第8题：
根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，下列关于客户资产管理业务运作的说法中，正确的有( )．
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
71. BC【解析】A项，证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；D项，集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。
第9题：
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的有（ ）。
A．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D．证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起60日内，完成设立工作并开始投资运作；证券公司为不可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购。
第10题：
客户资产管理业务中证券公司的权利和义务
在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。