证券合规考试
证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。
题目
证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金，按资金比例收取好处费，这种行为完全是员工个人行为、合法收入，与证券营业部无关，不会涉及违法或犯罪。
相似问题和答案
第1题：
第2题：
9 ．根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。 ( )
9 ． 【答案】 B
【 解析 】 根据深圳证券交易所交易证券的托管制度 ， 投资者在某证券营业部买人证券后 ，就只能在该证券营业部卖出该证券。
第3题：
根据证券经纪业务内部控制的要求，对于证券公司营业部来说，应建立客户在营业部存取交易结算资金的审批制度。（ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须仔细核对客户身份，并认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致，核对无误后方可加盖业务用章。
第4题：
证券营业部必须把客户交易结算资金上划证券公司总部的划款比例为（ ）。
A．30%
B．50%
C．70%
D．90%
第5题：
证券营业部同投资者之间的资金结算过程只是证券营业部对客户资金在其账户中的清算和交收，不涉及投资者现金的存取。 （ ）
第6题：
关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是( )。
A、在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。
B、在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。
C、对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
D、对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。
第7题：
上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。
()
第8题：
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。（ ）
A。管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列情形：①在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性及其所提供资料的完整性和一致性，而导致开立虚假账户、不合格账户、无权或越权代理等；②违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易；③侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券；④误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿；⑤为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖；⑥私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券；⑦提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易；⑧从事有损其他证券经营机构或经纪业务从业人员的不正当竞争等。
第9题：
证券服务部可以经营除客户交易结算资金存取以外的证券营业部的所有业务。 （ ）
第10题：
全额交易结算资金制度要求证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。 （ ）