第1题:
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。( )
第2题:
A.转销户
B.佣金标准
C.违规介绍融资
D.代客操作
第3题:
A、全体员工
B、营业部经理
C、反洗钱指定人员
D、客户经理
第4题:
第5题:
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 ( )
第6题:
打击洗钱犯罪的法律是否有效,对洗钱犯罪是否可以产生足够的威慑力,关键在于是否可以追究洗钱分子的刑事责任。
此题为判断题(对,错)。
第7题:
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,融照客户的要求,代理客户买卖证券的业务。 ( )
第8题:
证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的,应当( ).
A.按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务
B.直接没收该资产
C.追究其刑事责任
D.对其进行罚款
第9题:
第10题:
证券营业部交易部总监将自己的客户介绍给某私募基金,按资金比例收取好处费,这种行为完全是员工个人行为、合法收入,与证券营业部无关,不会涉及违法或犯罪。