证券合规考试
老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）A、经济处罚B、警告记过C、降级、解聘D、取消从业资格
题目
老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）
- A、经济处罚
- B、警告记过
- C、降级、解聘
- D、取消从业资格
参考答案和解析
正确答案:A,B,C
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相似问题和答案
第1题：
在代客理财业务中，证券公司可以对客户收益水平做出保证。 （ ）
正确答案：×
第2题：
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A、给予警告处分
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚
B、认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C、撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D、期货业协会无权予以处罚
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业
务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
第3题：
银行业从业人员不包括( )。
A．银行个人理财客户经理
B．信托公司工作人员
C．汽车金融公司客户经理
D．期货公司经纪人
正确答案：D
解析：银行业从业人员是指在中国境内设立的银行业金融机构工作的人员。期货公司属于非银行业金融机构，期货公司经纪人不是银行业从业人员。
解析：银行业从业人员是指在中国境内设立的银行业金融机构工作的人员。期货公司属于非银行业金融机构，期货公司经纪人不是银行业从业人员。
第4题：
证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的，
对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款
对其相关负责人的处罚包括( )。
Ⅰ．给予警告Ⅱ．撤销任职资格
Ⅲ．撤销证券从业资格Ⅳ．处以3万元以上30万元以下罚款
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案：D
解析：
证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，
暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
第5题：
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一情节严重的行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。?
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
第6题：
证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，中国证监会及其派出机构可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员作出（）的监管措施或行政处罚。
Ⅰ．给予警告
Ⅱ．处以三万元以上十万元以下的罚款
Ⅲ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．终身市场禁入
Ⅰ．给予警告
Ⅱ．处以三万元以上十万元以下的罚款
Ⅲ．撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ．终身市场禁入
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
C
《证券法》第二百一十二条 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
《证券法》第二百一十二条 证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。
第7题：
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：①有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；②违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；③违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；④为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
第8题：
未经大客户经理认可，连续1个月未缴费用，公司有权取消其大客户资格。
此题为判断题(对，错)。
正确答案：×
第9题：
李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（ ）。
A.给予警告处分
B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款
C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请
D.期货业协会无权予以处罚
答案：C
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一的，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请：（一）有本准则第四条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的。
第10题：
挂牌公司股东A频繁高买低卖其公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。
- A、要求提交书面承诺
- B、给予警告并处罚款
- C、没收违法所得
- D、进行行政处罚
正确答案:A