证券合规考试
普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。A、电子B、网上C、书面D、口头
题目
普通投资者申请成为专业投资者应当以（）形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
- A、电子
- B、网上
- C、书面
- D、口头
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相似问题和答案
第1题：
关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。
A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金经营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普通投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险i只别和承受能力更弱
答案：B
解析：
专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识 别和承受能力更强。
第2题：
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
A.个人投资喜好
B.风险了解状况
C.风险承担能力
D.对市场了解状况
B.风险了解状况
C.风险承担能力
D.对市场了解状况
答案：C
解析：
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介基金之前，应当设置在线特定对象确定程序，投资者应承诺其符合合格投资者标准。
第3题：
关于普通投资者与专业投资者的转化，下列说法错误的是。（ ）
A.符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，基金销售机构不能拒绝转化。
B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
B.符合一定条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。
C.普通投资者和专业投资者在—定条件下可以互相转化
D.普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料
答案：A
解析：
符合一定条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。
第4题：
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者申请成为专业投资者，经营机构应当通过以下方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合转化为专业投资者的要求（ ）。
A.投资知识测试
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
B.模拟交易
C.追加了解信息
D.风险承受评估报告
答案：A,B,C
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第十二条规定，普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由。
第5题：
经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息( )。
A、投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录
B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
C、投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
D、中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
B、投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等
C、投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等
D、中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息
答案：A,B,C,D
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第十五条 经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息：（一）《办法》第六条所规定的投资者信息；（二）投资者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录；（三）投资者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等；（四）投资者申请成为专业投资者或者不同类别投资者转化的申请及审核记录等；（五）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。
第6题：
关于专业投资者和普通投资者，以下描述正确的是（ ）。
A.专业投资者是在单个行业具有较强投资能力的投资者，普通投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱
B.专业投资者与基金经营机构发生纠纷，适用谁主张谁举证原则，普通投资者与基金营机构发生纠纷，适用举证责任倒置原则，经营机构应当提供相关资料，证明其已向普投资者履行相应义务
C.专业投资者是大的机构，在基金经营机构享有不同于普通投资者的优先服务
D.相对于普通投资者，专业投资者的风险识别和承受能力更弱
答案：B
解析：
专业投资者在多个行业都有较强投资能力的投资者；专业投资者并不全是大的机构，也有自然人；相对于普通投资者，专业投资者的风险识^和承受能力更强。
第7题：
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（ ）。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案：A
解析：
普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息。
第8题：
普通投资者和专业投资者相互转换需要通过（ ）形式告知基金销售机构。
A.口头
B.书面
C.电话
D.网络
B.书面
C.电话
D.网络
答案：B
解析：
普通投资者和专业投资者在一定条件下可以互相转化。符合条件的专业投资者，可以书面告知基金销售机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。 本题考察普通投资者和专业投资者
第9题：
经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A、耐心，并认真讲述
B、微信告知
C、全过程录音或者录像
D、以书面通知
B、微信告知
C、全过程录音或者录像
D、以书面通知
答案：C
解析：
《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
第10题：
经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以（ ）方式记载留存。
A.书面
B.口头
C.电子邮件
D.网络信件
B.口头
C.电子邮件
D.网络信件
答案：A
解析：
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十七条经营机构应当利用投资者评估数据库及交易行为记录等信息，持续跟踪和评估投资者风险承受能力，必要时调整其风险承受能力等级。经营机构调整投资者风险承受能力等级的，应当将风险承受能力评估结果交投资者签署确认，并以书面方式记载留存。