证券合规考试
对高风险业务风险警示措施包括（）A、建立对客户参与高风险业务的风险警示制度B、完善业务流程和技术手段C、高度关注发行人或管理人风险提示公告D、及时对客户属性交易风险警示
题目
对高风险业务风险警示措施包括（）
- A、建立对客户参与高风险业务的风险警示制度
- B、完善业务流程和技术手段
- C、高度关注发行人或管理人风险提示公告
- D、及时对客户属性交易风险警示
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户身份等因素，分行将客户划分为高风险客户、中高风险客户、中风险客户、中低风险客户和低风险客户五个风险等级，并在持续关注的基础上适时调整客户的风险等级。
此题为判断题(对，错)。
第2题：
A、高风险客户库建立
B、高风险客户持续监测
C、高风险客户尽职调查
D、高风险客户风险控制
第3题：
此题为判断题(对，错)。
第4题：
B:实行退市风险警示的主要原因
C:公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D:股票可能被暂停或终止上市的风险提示
第5题：
银监会《关于加强案件防控落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》中要求银行业金融机构重点对高风险网点、高风险业务、()、高风险岗位的操作规范和业务程序进行评估。
A.高风险账户
B.高风险客户
C.高风险部门
D.高风险环节
第6题：
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括（ ）。 A．股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日 B．实行退市风险警示的主要原因 C．公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施 D．股票可能被暂停或终止上市的风险提示
【考点】熟悉股票交易特别处理规定。见教材第三章第一节，P55。
第7题：
期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取( )等措施，以警示和化解风险。
A．要求会员报告情况
B．要求客户报告情况
C．谈话提醒
D．发布风险提示函
《期货交易所管理办法》第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施，以警示和化解风险。
第8题：
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括的内容有( )。（1分）
A．股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B．实行退市风险警示的主要原因
C．公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D．股票可能被暂停或终止上市的风险提示
79. ABCD【解析】上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。公告应当包括以下内容：①股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日；②实行退市风险警示的主要原因；③公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施；④股票可能被暂停或终止上市的风险提示；⑤实行退市风险警示期间公司接受投资者咨询的主要方式；⑥中国证监会和证券交易所要求的其他内容。
第9题：
上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前l个交易日发布公告。公告应当包括的内容有（ ）。
A．股票的种类、简称、证券代码以及实行退市风险警示的起始日
B．实行退市风险警示的主要原因
C．公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及具体措施
D．股票可能被暂停或终止上市的风险提示
第10题：
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度