证券合规考试
《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（）措施和方式，持续性地开展防非宣传教育。A、在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题，并持续更新相关内容B、在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险，提醒客户远离非法证券活动C、利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语，张贴典型案例、宣传画等D、采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果
题目
《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》规定，证券经营机构应当至少采取以下（）措施和方式，持续性地开展防非宣传教育。
- A、在公司官方网站、微信、微博中设臵防非宣传栏目或专题，并持续更新相关内容
- B、在公司客户应用终端上提示非法证券活动风险，提醒客户远离非法证券活动
- C、利用营业场所跑马灯、显示屏、公告栏等户外宣传工具，滚动播放防非宣传标语，张贴典型案例、宣传画等
- D、采取进社区、上媒体等方式，扩大宣传教育覆盖面，提升宣传教育效果
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第1题：
证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。 （ ）
证券经营机构是指专营证券业务的金融机构；证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构。
第2题：
A、图像
B、书面
C、纸质
D、音像
第3题：
证券中介结构包括（ ）。
A．证券经营机构
B．证券承销机构
C．证券服务机构
D．证券咨询机构
第4题：
（ ）为证券市场参与者提供专业性咨询的机构，主要有证券投资咨询公司和证券评级机构。
A．证券投资咨询机构
B．证券经营机构
C．证券结算登记机构
D．证券交易所
第5题：
参与证券投资的金融机构包括（ ）。 A．证券经营机构 B．银行业金融机构 C．保险经营机构 D．合格境外机构投资者
【考点】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P9～11。
第6题：
证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（ ）
A。略
第7题：
参与证券投资的金融机构不包括（ ）。 A．银行业金融机构 B．证券经营机构 C．保险经营机构 D．中央银行
参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。
第8题：
关于证券中介机构，下列叙述正确的是（ ）。
A．证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B．证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C．证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D．证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准
答案为ABD。证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的法人机构，包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构，所以C选项错误。
第9题：
证券经营机构禁止（ ）。 A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D．委托他人代为买卖证券
【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。
第10题：
（）行为属于操纵市场行为。
A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易
B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖
C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖
D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券
E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券