证券合规考试

下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()A、违背客户的委托为其买卖证券B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

题目

下列选项中属于《证券法》规定的禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为的是:()

  • A、违背客户的委托为其买卖证券
  • B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
  • C、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券
  • D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为有()。

A. 违背客户委托为其买卖证券

B. 按客户委托为其买卖证券

C. 私自买卖客户账户上的证券

D. 受托买卖客户账户上的证券

E. 诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ACE

根据相关法律法规的规定可知,证券公司及其从业人员损害客户利益的证券欺诈行为包括:违背客户委托为其买卖证券、私自买卖客户账户上的证券、诱使客户进行不必要的证券买卖等。

第2题:

不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为有()

A、违背客户的想法为其买卖证券

B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D、私自买卖客户账户上的证券,或者假借客户的名义买卖证券


参考答案:A

第3题:

《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.编造并传播虚假信息,严重影响证券交易


正确答案:D

第4题:

我国《证券法》明确规定,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:( )

A、违背客户的委托为其买卖证券

B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券


参考答案:ABCD

第5题:

欺诈客户行为包括( )。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.为了牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABCD

第6题:

下列关于欺诈客户行为的说法正确的是:( )

A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,属于欺诈客户行为

B.证券公司从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为

C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈客户的行为

D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的,依法承担赔偿责任


正确答案:ABCD
见《证券法》第79条、210条。

第7题:

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

C.利用自己的账户进行大规模的证券买卖

D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


正确答案:ABD

第8题:

依照《证券法》,证券公司及其从业人员所从事的下列行为中,属于欺诈客户的交易行为的有()。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

D.假借客户的名义买卖证券

E.由于判断失误,致使客户进行了不必要的证券买卖


正确答案:CD

第9题:

证券公司交易欺诈行为包括( )。

A.违背客户委托买卖证券

B.为牟取佣金收入诱导客户进行不必要的买卖

C.假借客户名义买卖证券

D.挪用客户所委托买卖的证券


正确答案:ABCD

第10题:

下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有( )。

A.违背客户的委托为其买卖债务

B.假借客户的名义买卖债券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的债券买卖

D.挪用客户账户上的资金


正确答案:ABCD

更多相关问题