证券合规考试
相似问题和答案
第1题：
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。（ ）
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P283。
第2题：
(2013年)根据《中华人民共和国证券法》第28条规定，我国证券公司承销证券采用( )方式。
A．余额包销或者代销
B．余额包销或者赊销
C．包销或者余额包销
D．包销或者代销
我国证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》第28条规定，采用包销或者代销方式。
第3题：
承销机构承销融资券，可以采取代销、( )或全额包销方式。
A．全额包销
B．余额包销
C．包销
D．代销
59.B【解析】承销机构承销融资券，可以采取代销、余额包销或全额包销方式。
第4题：
B:代销或者分销
C:代销或者包销
D:代销或者统销
第5题：
债券的承销可采取包销和代销方式。承销或者自行组织的销售，销售期最长不得超过60天。（ ）
第6题：
依《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当( )。
A 采取代销方式
B 由承销团承销
C 采取包销方式
D 由一个证券公司承销
第7题：
股票发行风险由证券机构承担的发行方式是（ ）。
A．代销
B．包销
C．承销
D．代销和承销
B
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。可见在包销的情况下，股票发行风险由证券公司承担，B正确。
第8题：
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。
A．证券承销业务采取代销或者包销方式
B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第9题：
B:余额包销或者赊销
C:包销或者余额包销
D:包销或者代销
第10题：
B：60
C：90
D：180