期货从业

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款C、给予警告，单处5万元以下罚款D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款

题目

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的（）。

  • A、责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款
  • B、责令改正，单处或者并处１万元以下罚款
  • C、给予警告，单处5万元以下罚款
  • D、给予警告，单处或者并处3万元以下罚款
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第1题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处( )元以下罚款。

A．3万

B．5万

C．10万

D．20万


正确答案：A
《期货公司管理办法》第九十一条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第2题：

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务（ ）


答案：对
解析：
《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。

第3题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司( )以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

A．3%

B．5%

C．7%

D．15%


正确答案：B
《期货公司管理办法》第八十九条规定，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

第4题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权；该股权在转让之前，具有表决．权、分红权。（）


正确答案:错误

第5题：

根据《期货交易管理条例》，未经国务院期货监督管理机构派出机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。（ ）


答案：错
解析：
《期货交易管理条例》第十六条的规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

第6题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A、1%
B、3%
C、4%
D、5%

答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第九十六条，未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材科等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第7题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

A.1％
B.3％
C.4％
D.5％

答案：D
解析：
《期货公司监督管理办法》第九十六条规定，未经中国证监会或其派出机构批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5％以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

第8题：

未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 （ ）


正确答案：√

第9题：

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。

  • A、3%
  • B、5%
  • C、10%
  • D、15%

正确答案:B

第10题：

设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。（）


正确答案:正确

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