期货法律法规

多选题下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有()。A任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东B通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权C未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权D非法取得的股权在转让之前,不具有表决权、分红权

题目
多选题
下列关于持有期货公司股权的表述,正确的有()。
A

任何个人或者单位及其关联人不得通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东

B

通过非法方式持有股权或成为股东的,中国证监会可以责令其限期转让股权

C

未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人不得持有期货公司5%以上股权

D

非法取得的股权在转让之前,不具有表决权、分红权

参考答案和解析
正确答案: C,B
解析: 《期货公司管理办法》第八十九条规定,未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。该股权在转让之前,不具有表决权、分红权。
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相似问题和答案

第1题:

下列关于期货公司申请股权变更的表述, 错误的是( )。

A、拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B、期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C、待有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D、期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

答案:B
解析:
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%;(三)单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

第2题:

2013年9月16日,持有某期货公司6%股权的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述中,正确的是( )。

A.该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
B.A集团应当在规定的时间内通知期货公司
C.该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
D.A集团持有的期货公司股权不得质押

答案:B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或实际控制人质押所持有的期货公司股权的,应当在3个工作日内通知期货公司,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

第3题:

下列关于期货公司申请股权变更的表述,正确的是( )。

A、期货公司与股东之间不得交叉股杈
B、期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C、打算变更的股权存在被査封、冻结情形
D、受让方当符合持有相应股权的法定条件

答案:A
解析:
第十八条期货公司交更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

第4题:

某期货公司的股东A集团公司与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押,该期货公司董事王某因涉嫌洗钱被批准逮捕。下列关于A集团公司质押期货公司股权的表述中,正确的是( )。

A.期货公司股权不得质押,上述质押无效
B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

答案:B,D
解析:
《期货公司管理办法》第三十六条规定,期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(--)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查、采取强制措施;(六)变更名称;(七)合并、分立或者进
行重大资产、债务重组;(八)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;(九)其他可能影响期货公司股权变更的情形。期货公司股东发生前款规定情形的,期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告;期货公司实际控制人发生前款第五项至第八项所列情形的。期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

第5题:

下列关于期货公司申请股权变更的表述,错误的是( )。

A.拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形
B.期货公司变更股权应当向期货交易所提交申请材料
C.待有5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权应当经中国证监会批准
D.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

答案:B
解析:
《期货公司监督管理办法》第十七条期货公司变更股权有下列情形之一的,应当经中国证监会批准:(一)变更控股股东、第一大股东;(二)单个股东或者有关联关系的股东持股比例增加10%;(三)单个股东的持股比例或者有关联系的股东合计持股比例增加到5%以上,且涉及境外股东的。除前款规定情形外,期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上,应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。第十八条期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形

第6题:

期货公司申请股权变更时,下列表述正确的有( )。

A. 拟变更的股权不得存在被查封. 冻结等情形
B. 期货公司与股东之间不得交叉持股
C. 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
D. 受让方应当符合持有相应股权的法定条件

答案:A,B,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第十八条规定,期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

第7题:

下列关于持有期货公司5%以上股权的股东报告义务的表述,错误的有( )。

A. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当通知期货公司
B. 期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结. 查封的,应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告
C. 住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司
D. 涉嫌重大违法违规,被有关机关调查. 采取强制措施的,应当通知期货公司

答案:B,C
解析:
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3个工作日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司
治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作曰内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

第8题:

2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订货款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A 集团质押期货公司股权的表述, 正确的是( )。

A、该期货公司应当在规定时间内向监管机构报告
B、该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
C、A集团应当在规定时间内通知期货公司
D、A集团持有的期货公司股权可以质押

答案:A,C,D
解析:
第三十七条持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权披冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决走转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌
重大违法违规被有权机关调査或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重担;(九)被撤销、接管、托管、关闭,或者解散、破产;(十)其他可能影响期货公司股权变更的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自
收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中囯证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第(五)项至第(八)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向住所地中囯证监会派出机构报告。

第9题:

下列关于期货公司申请股权变更的表述,正确的是( )。

A.期货公司与股东之间不得交叉股杈
B.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持
C.打算变更的股权存在被査封、冻结情形
D.受让方当符合持有相应股权的法定条件

答案:A
解析:
第十八条期货公司交更股权有本办法第十七条所列情形的,应当具备下列条件:(一)拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形;(二)期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形,期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形;(三)涉及的股东符合本办法第七条至第十条规定的条件。

第10题:

某期货公司的股东A集团公司持有该期货公司10%的股份,在与某商业银行签订贷款合同时,以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团公司质押期货公司股权的说法,正确的是()。

A.期货公司股权不得质押,上述质押无效
B.A集团公司应当在规定时间内通知期货公司
C.A集团公司的股权质押应当经监管机构批准
D.期货公司应当在规定时间内向监管机构报告

答案:B,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第37条的规定,持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人,质押所持有的期货公司股权,应当在3个工作日内通知期货公司。期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。

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