期货从业
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
题目
中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（）
参考答案和解析
正确答案:正确
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相似问题和答案
第1题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第2题：
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）
答案：对
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。
第3题：
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（ ）。
A．责令其限期整改
B．经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C．处以罚款
D．对直接责任人员给予纪律处分
正确答案：AB
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
第4题：
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。（ ）
答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改：经限期整改仍不符合条件的，中国证监会可依法撤销其介绍业务资格。故本题正确。
第5题：
()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A: 中国期货业协会及其派出机构
B: 中国期货业协会
C: 中国证监会及其派出机构
D: 中国金融期货交易所
B: 中国期货业协会
C: 中国证监会及其派出机构
D: 中国金融期货交易所
答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
第6题：
（ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A.中国期货业协会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.中国金融期货交易所
答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条规定，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
第7题：
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。
A.撤销业务资格
B.出具警示函
C.责令限期整改
D.监管谈话
B.出具警示函
C.责令限期整改
D.监管谈话
答案：B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。
第8题：
证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。 A．责令限期整改 B．撤销其介绍业务资格 C．监管谈话 D．出具警告函
正确答案：ACD
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施。
第9题：
证券公司取得中间介绍业务资格后，不符合规定的持续开展业务的资格条件，且经限期整改仍不符合条件的，由（ ）依法撤销其介绍业务资格。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国银监会
D.期货交易所
B.中国证监会派出机构
C.中国银监会
D.期货交易所
答案：A
解析：
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知第二十九条证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
第10题：
证券公司违反业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
- A、责令限期整改
- B、撤销其介绍业务资格
- C、监管谈话
- D、出具警告函
正确答案:A,C,D