期货法律法规
判断题中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )A 对B 错
题目
判断题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )
A
对
B
错
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相似问题和答案
第1题：
中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。（ ）
正确答案：×
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275。
【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275。
第2题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）
答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第3题：
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资、融券业务活动中涉及的（ ）等事项，进行非现场检查和现场检查。
A．融券业务范围的确定
B．合同签订
C．授信额度的确定
D．担保物的收取和管理
正确答案：BCD
第4题：
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )
等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订
Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物
等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订
Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物
A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案：D
解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，
依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、
授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，
进行非现场检查和现场检查。
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，
依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、
授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，
进行非现场检查和现场检查。
第5题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。
A.定期检查
B.现场检查
C.不定期检查
D.非现场检查
B.现场检查
C.不定期检查
D.非现场检查
答案：B,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。
第6题：
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。
A:融券业务范围的确定
B:合同签订
C:授信额度的确定
D:担保物的收取和管理
B:合同签订
C:授信额度的确定
D:担保物的收取和管理
答案：B,C,D
解析：
中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
第7题：
中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。（ ）
答案：对
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十五条，中国证监会及其派出机构对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查．发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。故本题答案为A。
第8题：
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）
正确答案：×
第9题：
中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
Ⅰ．客户选择；
Ⅱ．合同签订；
Ⅲ．担保物的收取和管理；
Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。
Ⅰ．客户选择；
Ⅱ．合同签订；
Ⅲ．担保物的收取和管理；
Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。
A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
第10题：
中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A