中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
第1题:
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。( )
第2题:
第3题:
证券公司从事介绍业务,应当接受( )的监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货业协会
C.证券交易所
D.期货交易所
中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理,相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
第4题:
第5题:
第6题:
中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查,对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。
A.撤销证券公司证券营业许可证
B.暂停从事证券业务
C.记过
D.罚款
C.记过
基础必考必过,其他任选一门,两门合格就行
至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证
书才可以从事证券营销经纪等业务
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第7题:
第8题:
证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下( )监管措施。
A.责令限期整改
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定,证券公司违反本办法第三章业务规则的。中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第9题:
第10题: