在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC)主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管。()
第1题:
美国期货投资基金的联邦监管机构包括( )。
A.证券交易委员会
B.全国证券商协会
C.全国期货业协会
D.商品期货交易委员会
美国期货投资基金的两个联邦机构监管机构是证券交易委员会(SEC)和商 品期货交易委员会(CFTC)。全国期货业协会为期货一投资基金行业自律组织。
第2题:
美国期货投资基金的监管机构有( )。
A.证券交易委员会(SEC)
B.商品期货交易委员会(CFTC)
C.全国期货业协会(NFA)
D.全国证券商协会(NASD)
美国期货投资基金的监管机构是由证券交易委员会、商品期货交易委员会、全国期货业协会、全国证券商协会以及50个州的地方证券监管机构共同组成。
第3题:
在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括( )。
A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司
B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司
C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司
D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司
除BCD三项外,自律组织还包括证券期货业协会(SFA)。监管涉及证券、期货和期权业务的公司。
第4题:
狭义上的期货投资基金主要是指私募期货投资基金。( )
第5题:
期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管,对期货投资者保障基金的筹集、管理和使用等情况进行不定期核查。( )
第6题:
对期货投资基金监管所要达到的目标包括( )。
A.提高期货投资基金效率
B.维护期货市场的正常秩序
C.保障投资者的权益
D.实现公平竞争
对期货投资基金监管所要达到的目标包括:维护期货市场的正常秩序;提高期货投资基金效率;保障投资者的权益;降低风险;实现公平竞争。
第7题:
中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。( )
第8题:
存托凭证的级别越高,所反映的美国证券交易委员会(SEC)登记难度也越大,对投资者的吸引力就越小。( )
第9题:
美国证券交易委员会(SEC)管理整个美国的期货行业,包括一切期货交易,但不管理在美国上市的国外期货合约。( )
第10题:
英国期货市场的最高监管机构是( )。A.证券投资委员会B.证券交易委员会C.商品交易委员会D.财政部