期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立()等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
第1题:
全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度,保证金融期货结算业务正常进行,确保非结算会员及其客户资金安全。 ( )
第2题:
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具有从事金融期货结算业务的详细计划,包括( )。
A.部门设置
B.人员配置
C.岗位责任
D.金融期货结算业务管理制度和风险管理制度
第3题:
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。
A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析
B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务
c.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能
D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
第4题:
第5题:
第6题:
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对( )岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
A.关键
B.所有
C.交易
D.结算
第7题:
第8题:
期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制 度,对( )岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
A.关键
B.所有
C.交易
D.结算
《期货公司管理办法》第四十五条规定,期货公司应当合理设置业务部门及其职能,建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度,对关键岗位及业务实施重点控制,确保前、中、后台业务分开。
第9题:
第10题: