期货法律法规

多选题期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立()等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。A交易B结算C风险管理D财务

题目
多选题
期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立()等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
A

交易

B

结算

C

风险管理

D

财务

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 根据《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。
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第1题：

农村金融机构应当(),围绕受理、授信、用信、贷后管理等关键环节,科学合理设置前、中、后台岗位,实行前后台分离,确保职责清晰、制约有效。

A.简化流程

B.精简岗位

C.明确岗位

D.优化岗位设计


参考答案：D

第2题：

企业的职责分工应当合理明确,授权审核制度和外包业务归口管理制度应当规范化。具体控制政策和措施包括()。

A、企业应当建立业务外包的岗位责任制

B、明确相关部门和岗位的职责权限

C、确保办理业务外包的不相容岗位相互分离、制约和监督

D、业务外包的执行与相关会计记录


答案：ABCD

第3题：

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制 度，对（ ）岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。

A．关键

B．所有

C．交易

D．结算


正确答案：A

《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。

第4题：

营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合（ ）。

A、营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开
B、营业部业务岗位应当有专职的工作人员
C、营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要
D、营业部财务岗位工作人员具有会计从业资格证书

答案：A,B,C,D
解析：
营业部业务岗位应当分工合理、职责明确，且岗位分工应当符合以下要求：(一)营业部应当设立市场开发、开户与合同管理、交易、信息技术管理、财务等业务岗位，确保前、中、后台业务分开；(二)营业部业务岗位应当有专职的工作人员；(三)营业部工作人员素质和从业经历等能够满足相关业务岗位的需要；(四)营业部财务岗位工作人员具有会计
从业资格证书；(五)中国证监会规定的其他要求。

第5题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括（ ）。

A．部门设置

B．人员配置

C．岗位责任

D．金融期货结算业务管理制度和风险管理制度


正确答案：ABCD

第6题：

各级行应科学合理地设置(),建立健全岗位责任制度,明确岗位工作内容和职责,加强关键岗位管理。

A、业务运行岗位

B、会计业务岗位

C、重要业务岗位

D、一般岗位


参考答案：A

第7题：

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对( )岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。

A．关键

B．所有

C．交易

D．结算


正确答案：A
《期货公司管理办法》第四十五条规定，期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立交易、结算、风险管理、财务等岗位责任制度，对关键岗位及业务实施重点控制，确保前、中、后台业务分开。期货公司交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。

第8题：

全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。 （ ）


正确答案：√

第9题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括( )。

A.风险管理制度
B.金融期货结算业务管理制度
C.部门设置
D.岗位责任

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、金融期货结算业务管理制度和风险管理制度等。

第10题：

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，下列关于全面结算会员期货公司的表述中，正确的有（ ）。

A.应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务
B.应当确保非结算会员及其客户资金安全
C.应当保证金融期货结算业务正常进行
D.应当建立并实施风险管理、内部控制等制度

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十一条规定，全面结算会员期货公司应当建立并实施风险管理、内部控制等制度，保证金融期货结算业务正常进行，确保非结算会员及其客户资金安全。第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当谨慎、勤勉地办理金融期货结算业务，控制金融期货结算业务风险；建立金融期货结算业务风险隔离机制和保密制度，平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。非结算会员应当谨慎、勤勉地控制其客户交易风险，不得利用结算业务关系损害为其结算的全面结算会员期货公司及其客户的合法权益。

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