期货从业

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。()

题目

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。()

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第1题:

申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年的情形是( )。

A.具有管理专业硕士研究生以上学历

B.具有会计专业硕士研究生以上学历

C.具有法律专业硕士研究生以上学历

D.具有金融专业硕士研究生以上学历


正确答案:BCD
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定,具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

第2题:

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具备的条件不包括( )。

A.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

B.通过中国证监会认可的资质测试

C.具有期货从业人员资格

D.具有大学专科以上学历


正确答案:D

第3题:

具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽( )年。

A.1

B.2

C.3

D.5


正确答案:A
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十七条规定,具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员,申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的,从事除期货以外的其他金融业务,或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。

第4题:

申请期货公司首席风险官的任职资格,应当具备的条件有( )。

A、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
B、具有期货从业人员资格
C、具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验
D、通过申田证监会认可的资质测试

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定,申请首席风险官的任职资格,除具备第十一条规定条件外,还应当具有从事期货业务3年以上经验,并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年;或者具有从事期货业务1年以上经验,并具有在证券公司等金融机构从事风险管
理、合规业务3年以上经验。

第5题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司经理层人员的任职资格,应当具备的条件有( )。

A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务2年以上经验

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有期货从业人员资格

D.通过中国证监会认可的资质测试


正确答案:BCD

第6题:

申请期货公司总经理、副总经理的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验。( )


正确答案:×

第7题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A.具有大学专科以上学历

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.具有期货从业人员资格

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验


正确答案:BCD

第8题:

不属于申请经理层人员的任职资格应当具备的条件是( )。 A.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B.具有大学本科以上学历,并且取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有期货从业人员资格


正确答案:A
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。 

第9题:

申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件包括( )。

A.具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验


正确答案:BCD

第10题:

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备的条件有( )。

A、具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验
B、具有经济管理工作3年以上经验
C、具有大学专科以上学历
D、具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

答案:A,C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验,或者经济管理工作5年以上经验;(二)具有大学专科以上学历。

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