期货从业
期货公司的研究分析报告必须载明或者注明的事项有：期货公司名称及其业务资格、制作日期、相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。（）
题目
期货公司的研究分析报告必须载明或者注明的事项有：期货公司名称及其业务资格、制作日期、相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。（）
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相似问题和答案
第1题：
下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（ ）。
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
答案：B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。
第2题：
期货公司制作、提供的研究分析报告可以利用他人著作和研究报告。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条，期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。故本题答案为B。
第3题：
中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（ ）。
A．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
C．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
D．询问期货公司及其营业部的工作人员．要求其对被检查事项作出解释、说明
正确答案：ABCD
《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
第4题：
下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（ ）。
A.期货投资咨询业务的风险揭示书
B.风险管理意见
C.研究分析报告和交易咨询建议
D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
B.风险管理意见
C.研究分析报告和交易咨询建议
D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十一条规定，期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货投资咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。
第5题：
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
A.本公司的研究报告
B.其他公司的研究报告
C.合法取得的研究报告
D.一切研究报告
B.其他公司的研究报告
C.合法取得的研究报告
D.一切研究报告
答案：A,C
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条，期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
第6题：
期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。（ ）
答案：对
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十七条，期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。故本题答案为A。
第7题：
下列属于期货公司期货投资咨询业务的有（ ）。
A. 协助客户建立风险管理制度. 操作流程，提供风险管理咨询. 专项培训等风险管理顾问服务
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易
B. 收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作. 提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C. 为客户设计套期保值. 套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D. 接受客户委托代为从事期货交易
答案：A,B,C
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影
响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策等交易咨询服务：(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。
响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策等交易咨询服务：(四)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他活动。
第8题：
期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（ ）、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
A、本公司的研究报告
B、其他公司的研究报告
C、合法取得的研究报告
D、一切研究报告
B、其他公司的研究报告
C、合法取得的研究报告
D、一切研究报告
答案：A,C
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供的投资方案或者期货交易策应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。
第9题：
下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是()。
A.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户
D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息
B.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
C.期货公司应当优先服务高净值的委托客户
D.期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息
答案：B
解析：
根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第17条的规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。
第10题：
期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（ ）营利性活动。
A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.中国证监会规定的其他活动
B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务
C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务
D.中国证监会规定的其他活动
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司期货投资咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定的其他活动。