期货从业
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相似问题和答案
第1题：
期货公司的（ ）之间不得存在近亲属关系。 A．董事长 B．独立董事 C．总经理 D．首席风险官
正确答案：ACD
根据《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
根据《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
第2题：
首席风险官向期货公司（ ）负责。
A.董事会
B.董事长
C.总经理
D.股东会
B.董事长
C.总经理
D.股东会
答案：A
解析：
首席风险官向期货公司董事会负责。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法、违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。
第3题：
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间的下列关系不符合规定的是（ ）。
A．董事长是总经理的表叔
B．总经理是首席风险官的弟弟
C．董事长是总经理的前夫
D．董事长和首席风险官是非常要好的朋友
正确答案：B
《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。董事长和总经理不得由一人兼任。
第4题：
根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（ ）提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理
B.由董事长
C.由监事会
D.由总经理
答案：A
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
第5题：
期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
答案：C
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
第6题：
申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时，推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。 （ ）
正确答案：×
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。
第7题：
期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是（ ）。
A、副总经理
B、总经理
C、首席风险官
D、董事长
B、总经理
C、首席风险官
D、董事长
答案：D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定，期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。
第8题：
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A．亲属
B．近亲属
C．同学
D．朋友
正确答案：B
《期货公司管理办法》第四十四条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
第9题：
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。( )
答案：对
解析：
《期货公司监督管理办法》第四十九条规定，期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
第10题：
期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位（ ）
A.副总经理
B.首席风险官
C.监事
D.董事长
B.首席风险官
C.监事
D.董事长
答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为ABCD。