董事长
独立董事
总经理
首席风险官
第1题:
下列不得担任证券公司独立董事的人员有( )。
A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.在证券公司前10名股东单位工作的人员
C.在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职的人员的近亲属
D.控制证券公司3%以上股权的自然人及其上述人员的近亲属
第2题:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在期货公司前( )名股东单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
A.5
B.7
C.8
D.10
第3题:
关于独立董事,下列说法正确的是( )。
A.所有期货公司和独资期货公司都应当设独立董事
B.独立董事应当保持独立性
C.独立董事不得在期货公司任职
D.独立董事不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系
《期货公司管理办法》第四十条规定,具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。独立董事应当保持独立性,不得在期货公司担任除董事以外的其他职务,不得与期货公司及其控股股东、实际控制人或者其他关联人存在可能妨碍’其进行独立客观判断的关系。
第4题:
第5题:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。
A.在与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构任职的人员及其近亲属
B.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
C.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
第6题:
下列人员不得担任期货公司独立董事的是( )。
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
C.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
D.在持有或者控制期货公司3%以上股权的单位任职的人员
第7题:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,在持有或者控制期货公司( )以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员不得担任期货公司独立董事。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
第8题:
期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在( )关系。
A.亲属
B.近亲属
C.同学
D.朋友
《期货公司管理办法》第四十四条规定,期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在近亲属关系。
第9题:
第10题: