期货从业

客户保证金不足时,期货公司应采取的措施为()。A、将该客户的合约强行平仓B、暂用自有资金或其他客户的资金垫付C、要求客户在规定的时间内自行平仓D、要求客户在规定的时间内追加保证金

题目

客户保证金不足时,期货公司应采取的措施为()。

  • A、将该客户的合约强行平仓
  • B、暂用自有资金或其他客户的资金垫付
  • C、要求客户在规定的时间内自行平仓
  • D、要求客户在规定的时间内追加保证金
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第1题:

期货公司客户的保证金不足时,首先应当( )。

A.强行平仓

B.自行平仓

C.由期货公司补足保证金

D.及时追加保证金或者自行平仓


正确答案:D

第2题:

根据期货公司客户资产保护的规定,下列说法正确的是( )。

A. 当客户出现交易亏损时,期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
B. 当客户保证金不足时,期货公司可先用其他客户的保证金垫付
C. 客户保证金应与期货公司自有资产一起存放,共同管理
D. 客户保证金属于客户所有,期货公司可按照有关规定进行盈亏结算

答案:D
解析:
A、B两项,客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户的保证金;C项,客户保证金应当与期货公司自有资产相互独立,分别管理。

第3题:

客户的交易保证金不足,未能按期货交易所规定的时间追加保证金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货公司和客户

D.期货交易所


正确答案:B

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定,客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担

第4题:

客户的交易保证金不足,未能按照期货交易所规定的时间追加保近金,期货经纪合同对此没有规定,期货公司对客户未平仓的期货合约采取强行平仓措施所造成的损失由( )承担。

A、期货公司
B、客户
C、期货公司和客户
D、期货交易所

答案:B
解析:
第三十六条期货公司的交易保证金不足,又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的,按交易规则的规定处理;规定不明确的,期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓所造成的损失,由期货公司承担。客户的交易保证金不足,又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的,按期货经纪合同的约定处理;约定不明确的,期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓,强行平仓造成的损失,由客户承担。

第5题:

当期货公司按规定对保证金不足的客户进行强行平仓时,强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A.该客户
B.该客户与期货公司共同
C.期货公司
D.期货交易所、期货公司、该客户共同

答案:A
解析:
考查当日无负债结算制度的内容。

第6题:

下列( )情形属于透支交易。

A.期货交易所在期货公司没有保证金的情况下,允许期货公司开仓交易

B.期货交易所在期货公司保证金不足的情况下,允许期货公司继续持仓

C.期货公司在客户没有保证金的情况下,允许客户开仓交易

D.期货公司在客户保证金不足的情况下,允许客户继续持仓


正确答案:ABCD
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定,期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下,允许期货公司开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,允许客户开仓交易或者继续持仓,应当认定为透支交易。

第7题:

关于期货公司的说法,正确的有( )。

A. 对于保证金不足的客户,期货公司可以提供融资服务
B. 期货公司可以通过专业服务实现资产管理的职能
C. 当客户出现保证金不足而无法履约时,期货公司无须承担风险
D. 属于非银行金融机构

答案:B,D
解析:
期货公司严禁给客户透支交易,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓,客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当强行平仓。故A项错误。期货市场实行保证金制度,客户资产面临较大的风险,而期货公司通过当日无负债结算来确保客户履约,一旦出现保证金不足而客户无法履约时,期货公司
必须以自有资金弥补保证金的不足,此时客户的风险就成为期货公司的风险。故C项错误。

第8题:

客户保证金不足又未及时追加时,期货公司可以按约定垫付一定限额的保证金,以方便客户交易。 ( )


正确答案:×
《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担

第9题:

以下关于期货公司客户保证金的描述中,正确的是( )。

A.客户保证金属于客户所有,期货公司可对其进行盈亏结算和手续费划转
B.客户保证金与期货公司自有资产一起存放,共同管理
C.当客户出现交易亏损时,期货公司应以风险准备金和自有资金垫付
D.当客户保证金不足时,期货公司可先用其他客户的保证金垫付

答案:A
解析:
期货公司应严格执行保证金制度,客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,并按照保证金存管监控的规定,及时向保证金存管监控中心报送真实的信息。严禁给客户透支交易,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓,客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当强行平仓。

第10题:

客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户预期保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成损失,由( )承担。

A、期货经纪人
B、客户和期货公司共同
C、期货公司
D、客户

答案:C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件》第三十三条客户的交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,对保留持仓期间造成的损失,由客户承担;穿仓造成的损失,由期货公司承担。

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