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中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）

题目

中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。（）

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第1题：

（　　）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

答案：A,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第2题：

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A: 中国金融期货交易所
B: 中国证监会
C: 中国期货保证金监控中心公司
D: 中国期货业协会

答案：A,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第3题：

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（ ）


正确答案：×
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

第4题：

期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报（）备案。

  • A、中国期货业协会
  • B、中国期货保证金监控中心公司
  • C、中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
  • D、中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构

正确答案:D

第5题：

下列说法错误的是（ ）。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

答案：B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故本题答案为B。

第6题：

（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.监控中心
B.中期协会
C.中金所
D.中国证监会及其派出机构

答案：B,C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条，中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。故本题答案为BC。

第7题：

（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会

答案：C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第8题：

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案：ABCD

第9题：

（）对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

  • A、中国证监会
  • B、中金所
  • C、中国期货保证金监控中心
  • D、中期协

正确答案:B,D

第10题：

（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报相关派出机构。

  • A、中国期货业协会
  • B、中国金融期货交易所
  • C、保证金监控中心
  • D、期货公司

正确答案:B

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