期货从业
各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
题目
各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。
相似问题和答案
第1题：
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括( )。（1分）
A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
120. ABC【解析】中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。D项属于后者。
第2题：
一个完善的控制系统，要求在实施有效的控制时，一旦发生偏差，必须能够迅速，发现并及时纠正，这说明管理的()。
A.标准性原则
B.适时性原则
C.关键点原则
D.灵活性原则
第3题：
各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立专门的基金托管部或资产托管部。（ ）
根据《证券投资基金法》的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。为此，各托管银行按照业务运作的需要，在内部均设立了专门的基金托管部或资产托管部。
第4题：
B:相互制约
C:有效制衡
D:相互合作
E:协调运转
第5题：
中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点，监督检查的内容包括（ ）。
A．公司的内部控制机制是否科学合理，内部控制制度是否健全
B．内部控制是否体现了健全性、有效性、独立性、相互制约性和成本效益的原则
C．控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控等基本要素是否达到要求
D．投资管理、信息披露、信息技术系统、财务会计、监察稽核等业务环节是否按照《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》设立的标准和公司的内部控制制度有效执行
第6题：
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，主要包括（ ）。
A．销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B．控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C．销售决策环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D．基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
中国证监会对基金销售机构的日常监管包括对基金销售机构内部控制的监管和规范基金销售业务信息管理平台建设并实施检查。D项属于后者。
第7题：
内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力是指()。
A、有效性原则
B、防火墙原则
C、独立性原则
D、成本效益原则
解析：效性原则：内部控制科学、合理、有效，公司全体职员必须竭力维护内部控制制度的有效执行，任何公司职员不得拥有超越制度约束的权力。
第8题：
公司法事先规定公司设立的要件并将这些要件作为设立公司的指导原则，任何人只要符合此种原则要求，具备公司法所规定的最低条件即可设立公司。这种设立公司的方式是（）。
A.自由设立主义
B.特许主义
C.核准主义
D.准则主义
第9题：
按照《期货公司管理办法》设立的期货公司，既可以从事商品期货经纪业务；也可以从事其他期货业务。（ ）
《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。
第10题：
B、期货公司依法设立后，从事金融期货经纪业务还应当取得相应业务资格
C、期货公司从事商品期货经纪业务两年后，即可开展其他期货业务
D、期货公司依法设立后可从事商品期货经纪业务