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结构化产品的发行者在产品存续期间对产品的管理是主动的。

题目

结构化产品的发行者在产品存续期间对产品的管理是主动的。

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题：

封闭式非净值型产品，在产品存续期内，客户能进行申购赎回。( )


答案：错
解析：
封闭式非净值型产品，在产品存续期内，客户不能进行申购赎回。

第2题：

在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（ ）元。

A、95
B、100
C、105
D、120

答案：C
解析：
在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，则产品的赎回价值计算公式是：100(1+指数期末涨跌幅)=100(1+5%)=105(元)。

第3题：

封闭式净值型产品，是指有固定的存续期限且在产品到期前客户不能进行申购赎回的净值型产品。( )


答案：对
解析：
封闭式净值型产品，是指有固定的存续期限且在产品到期前客户不能进行申购赎回的净值型产品。

第4题：

非银行金融机构不能成为结构化产品的发行者。( )


答案：错
解析：
结构化产品的发行者通常是具有较高信用评级的机构，以便能有效地将结构化产品投资的信用风险和市场风险分离开来。从以往的经验来看，结构化产品的发行者既有区域经营的，也有跨国经营的；既有商业银行，也有非银行金融机构。

第5题：

产品创设者、发行者、投资者和套利者是结构化产品的市场中的主要的四类参与者。（）



答案：对
解析：
结构化产品的市场中主要有四类参与者，分别是产品创设者、发行者、投资者和套利者。

第6题：

在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，期末指数上涨5%，则产品的赎回价值为（ ）元。

A. 95
B. 100
C. 105
D. 120

答案：C
解析：
在产品存续期间，如果标的指数下跌幅度突破过20%，则产品的赎回价值计算公式是：100(1+指数期末涨跌幅)=100(1+5%)=105(元)。

第7题：

结构化产品市场的参与者有（　　）。

A.产品创设者
B.发行者
C.投资者
D.套利者

答案：A,B,C,D
解析：
结构化产品市场中主要有四类参与者：产品创设者、发行者、投资者、套利者。
考点：业务模式

第8题：

产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的（　　）风险。

A.Rho
B.Theta
C.Vega
D.Delta

答案：D
解析：
A项，Rho是用来度量期权价格对利率变动敏感性的；B项，Theta是用来度量期权价格对到期日变动敏感度的；C项，Vega用来度量期权价格对波动率的敏感性，该值越大，表明期权价格对波动率的变化越敏感；D项，Delta是用来衡量标的资产价格变动对期权理论价格的影响程度，可以理解为期权对标的资产价格变动的敏感性，用公式表示为Delta=期权价格变化／标的价格变化。从上述风险指标的含义可知，产品发行者可利用场内期货合约来对冲同标的含期权的结构化产品的Delta风险。

第9题：

结构化产品市场的参与者主要包括（ ）。?

A.产品创设者
B.产品发行者
C.产品投资者
D.套利交易者

答案：A,B,C,D
解析：
结构化产品市场的参与者主要包括：①创设者，通常由投资银行、证券经纪商和自营商以及部分商业银行来扮演;②发行者，通常是具有较高信用评级的机构;③投资者，包括机构投资者和个人投资者，也包括金融企业和非金融企业等;④套利者，通常是投资者或者某个机构的交易员，其参与的目的在于从产品定价偏差中获得收益。

第10题：

结构化产品的卖方在产品存续期间调整资金头寸的对象通常是（　　）的头寸。

A.衍生工具
B.原始工具
C.传统工具
D.股票

答案：A
解析：
结构化产品的卖方在产品存续期间需要调整该结构化产品项下的资产头寸，但是其调整的对象通常是衍生工具的头寸。之所以需要调整，是因为二级市场中衍生工具的期限、规模通常无法完全匹配结构化产品所设计的期限、规模等条款。

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