期货从业
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。A、将适当的产品销售给适当的投资者B、将适当的产品销售给自然人投资者C、将适当的产品销售给法人投资者D、将适当的产品销售给特殊团体投资者
题目
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
- A、将适当的产品销售给适当的投资者
- B、将适当的产品销售给自然人投资者
- C、将适当的产品销售给法人投资者
- D、将适当的产品销售给特殊团体投资者
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相似问题和答案
第1题：
（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会
答案：A,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
第2题：
( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。
A: 中国金融期货交易所
B: 中国证监会
C: 中国期货保证金监控中心公司
D: 中国期货业协会
B: 中国证监会
C: 中国期货保证金监控中心公司
D: 中国期货业协会
答案：A,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
第3题：
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。（ ）
正确答案：√
第4题：
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。（）
正确答案:错误
第5题：
期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过（ ）的系统统一下发至期货公司会员。
A.中国证监会
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国登记结算公司
B.中国金融期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国登记结算公司
答案：B
解析：
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。
第6题：
期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报()备案。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
答案：D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
第7题：
期货公司会员单位应按照（ ）的有关规定，将适当的产品销售给适当的投资者。
A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司
B.中国证监会
C.财政部
D.期货公司
答案：A,B
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条，会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则．建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为AB。
第8题：
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定，遵循（ ）的原则，建立健全内控合规制度，严格执行投资者适当性制度。
A．安全稳健、持续经营
B．有效防控交易风险
C．将适当的产品销售给适当的投资者
D．投资决策自主、投资风险自担
正确答案：C
第9题：
期货公司会员违反投资者适当性制度，情节严重的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政处罚或者纪律处分建议。
A.中国金融期货交易所理事会
B.中国金融期货交易所会员大会
C.中国证监会
D.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所会员大会
C.中国证监会
D.中国期货业协会
答案：C,D
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第21条的规定，期货公司会员违反投资者适当性制度的，交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施；情节严重的，交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
第10题：
以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是（）。
- A、建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
- B、遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定
- C、建立健全内控合规制度
- D、会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险
正确答案:A,B,C,D