期货从业

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。（）

题目

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。（）

如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

A．5

B．7

C．10

D．15


正确答案：C
《期货从业人员执业行为准则》第二十九条规定，聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。

第2题：

期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )


正确答案：×
《期货从业人员执业行为准则》第二十一条规定，期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

第3题：

《期货从业人员管理办法》是期货业协会根据《期货经营机构从业人员管理暂行办法》制定的。 （ ）


正确答案：×

《期货从业人员管理办法》是中国证监会根据《期货交易管理条例》制定的。

第4题：

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（ ）个工作日内向协会报告。

A. 5
B. 10
C. 20
D. 30

答案：B
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条规定，聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。

第5题：

期货从业人员违反有关法律、法规、规章或者《期货从业人员执行行为准则(修订)》规定的，下列人员或机构中可以向中国期货业协会举报的有（ ）。

A. 投资者
B. 聘用期货从业人员的期货经营机构
C. 其他期货经营机构
D. 其他期货从业人员

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条第一款规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

第6题：

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )


正确答案：√
参见《期货从业人员执业行为准则》第二十二条的规定。

第7题：

下列（ ）行为均应遵守《期货从业人员管理办法》。

A、申请期货从业人员资格
B、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员
C、期货从业人员从事期货业务
D、期货从业人员从事非期货业务

答案：A,B,C
解析：
《期货从业人员管理办法》第二条规定，申请期货从业人员资格、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员，以及期货从业人员从事期货业务的，都应当遵守本办法。

第8题：

下列选项中适用《期货从业人员管理办法》的是（ ）。

A．申请期货从业人员资格

B．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

C．期货从业人员从事期货业务

D．期货公司的设立


正确答案：ABC

《期货从业人员管理办法》主要是规范期货从业人员的从业行为的，ABC‘三项均属于本《办法》适用的范围，期货公司的设立不属于本办法调整的对象。

第9题：

期货从业人员不得授权或者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。（ ）


答案：错
解析：
《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十七条规定，从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务，共同服务的从业人员之间应当明确分工和协作。

第10题：

某期货公司从业人员李某违反有关法律法规、规章或者《期货从业人员执业行为准则（修订）》规定的，（）可以向中国期货业协会举报。

A.投资者
B.聘用期货从业人员的期货经营机构
C.其他期货经营机构
D.其他期货从业人员

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第35条第1款的规定，从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。

更多相关问题
相关内容