期货从业
证券公司不得（）。A、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保B、代客户下达交易指令C、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易D、代客户接收、保管或者修改交易密码
题目
证券公司不得（）。
- A、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
- B、代客户下达交易指令
- C、利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
- D、代客户接收、保管或者修改交易密码
相似问题和答案
第1题：
证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的60%。 （ ）
《证券公司监督管理条例》第九条规定，规定证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。
第2题：
在证券公司前10名股东单位任职的人员不得担任证券公司的独立董事。（ ）
B。在下列机构任职的人员及其亲属和主要社会关系人员不得担任证券公司独立董事：持有或控制证券公司5%以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构。
第3题：
根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。
A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务
B．证券公司不得从事商业银行业务
C．证券公司不得从事保险业务
D．证券公司不得从事信托业务
解析：证券公司可以同时从事证券自营、证券经纪业务。
第4题：
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
第5题：
下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。
A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用
B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托
C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿
D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
本题考核证券公司的经营权限。根据规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。
第6题：
证券公司不得设立独立董事。 （ ）
《证券公司监督管理条例》第十九条规定，证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。
第7题：
证券公司控股股东的行为规范有（ ）。
A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
BCD
本题考查控股股东的行为规范。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。
第8题：
证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。
第9题：
证券公司应遵守下列财务风险监管指标：（ ）。
A．综合类证券公司的净资本不得低于2.5亿元
B．证券公司的净资本不得低于其对外负债的10%
C．证券公司的流动资产不得低于流动负债
D．综合类证券公司的对外负债不得超过其净资产额的9倍
第10题：
B:独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人
C:独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员
D:独立董事可以兼任本证券公司监事