期货从业
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A、中国证监会B、中国期货保证金监控中心公司C、中国金融期货交易所D、中国期货业协会
题目
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
- A、中国证监会
- B、中国期货保证金监控中心公司
- C、中国金融期货交易所
- D、中国期货业协会
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相似问题和答案
第1题：
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A．中国证监会及其派出机构
B．中国期货业协会
C．中国金融期货交易所
D．中国期货保证金监控中心
正确答案：BC
第2题：
期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A: 中金所
B: 中期协
C: 证券交易所
D: 工商局
B: 中期协
C: 证券交易所
D: 工商局
答案：A,B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
第3题：
期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国金融期货交易所(CFFEX)和中国期货业协会应当根据业务规则和( )对其进行纪律处分。
A.行业规定
B.行业惯例
C.自律规则
D.内控制度
正确答案：C
第4题：
期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。
A.合规
B.自律
C.内控
D.监管
B.自律
C.内控
D.监管
答案：A,C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。故本题答案为AC。
第5题：
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中金所
B.证监会
C.中期协
D.监控中心
B.证监会
C.中期协
D.监控中心
答案：A,C
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故本题答案为AC。
第6题：
期货公司违反投资者适当性制度要求的，（ ）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A.中金所
B.中期协
C.证券交易所
D.工商局
B.中期协
C.证券交易所
D.工商局
答案：A,B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条规定，期货公司违反投资者适当性制度要求的．中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。
第7题：
只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。（ ）
答案：错
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条，对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。
第8题：
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
正确答案：ABCD
第9题：
期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。（ ）
答案：错
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条，期货公司违反投资者适当性制度要求的，中金所、中期协应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。故本题答案为B。
第10题：
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
正确答案:错误