期货法律法规
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。A中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关
题目
中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整
期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任
期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案
期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
参考答案和解析
根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条的规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。因此选项C说法错误。
相似问题和答案
第1题：
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。
A．《期货交易管理条例》
B．《期货公司管理办法》
C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D．中国金融期货交易所业务规则
第2题：
根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。
- A、股指期货投资者适当性制度
- B、股指期货风险监管制度
- C、股指期货投资者适应性制度
- D、股指期货投资者选择性制度
正确答案:A
第3题：
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。
A．《证券法》
B．《中国期货业协会章程》
C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》
D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第1条的规定，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。
第4题：
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。（）
正确答案:错误
第5题：
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。
- A、充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
- B、严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
- C、测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
- D、认真审核其开户申请材料
正确答案:A,B,C,D
第6题：
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
第7题：
根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，投资者金融类资产包括（）等资产。
- A、银行存款
- B、股票、债券
- C、黄金、理财产品
- D、基金、期货权益
正确答案:A,B,C,D
第8题：
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。
A．《期货交易管理条例》
B．《期货公司管理办法》
C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》
D．《中国期货业协会章程》
第9题：
《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》是由（）颁布的。
- A、中国期货业协会
- B、期货公司
- C、中金所
- D、证券公司
正确答案:C
第10题：
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
正确答案:错误