期货从业

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）

题目

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。（）

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题：

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围；从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。（ ）


正确答案：×

第2题：

以下说法正确的有（）

A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续

答案：A,C,D
解析：
B项，拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

第3题：

在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。（ ）


正确答案：√
A。略

第4题：

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的()。

A:名单和业务岗位
B:名单和执业证书号
C:岗位和执业证书号
D:名单和照片

答案：D
解析：
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：重托从事的介绍业务范围，从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式，客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式，中国证监会规定的其他信息。

第5题：

从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开（ ）等信息。

A:受托从事的介绍业务范围
B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C:客户开户和交易流程、出入金流程
D:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

答案：A,B,C,D
解析：
从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开这些信息：①受托从事的介绍业务范围；②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；③客户开户和交易流程、出入金流程；④期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；⑤交易结算结果查询方式；⑥中国证监会规定的其他信息。

第6题：

依据证券公司提供中间介绍业务的业务规则，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息( )。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

D、客户开户和交易流程、出入金流程


正确答案：ABCD

第7题：

关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）

A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续

答案：D
解析：
A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国

第8题：

从事为期货公司提供中间介绍业务(IB)的证券公司可以收取投资者的期货保证金。( )


正确答案：错

第9题：

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列()信息。

A:受托从事的介绍业务范围
B:从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C:期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D:客户开户和交易流程

答案：A,B,C,D
解析：
证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：受托从事的介绍业务范围，从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片，期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式，客户开户和交易流程、出入金流程，交易结算结果查询方式，中国证监会规定的其他信息。

第10题：

为投资者办理金融期货开户手续的主体有（ ）。

A、期货公司
B、从事中间介绍业务的证券公司
C、证券公司
D、中国期货业协会

答案：A,B
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制 度的规定》第十四条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理金融期货开户手续。

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