金融市场基础知识
单选题以下说法正确的有（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
单选题
以下说法正确的有（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务Ⅱ．拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格Ⅲ．证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离Ⅳ．证券公司可以协助办理期货开户手续
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
关于期货公司提供中间介绍业务（IB业务），以下说法正确的是（）
A:证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续
B:证券公司代期货公司收取的保证金应当立即划至期货公司账户
C:证券公司中间介绍业务起源于英国
D:证券公司协动办理开户手续
答案：D
解析：
A项，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割B项，证券公司不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金；C项，IB制度起源于美国
第2题：
证券公司只能接受()期货公司的委托从事中间介绍业务。
A:其参股的
B:其全资拥有的
C:其控股的
D:被同一机构所控制的
B:其全资拥有的
C:其控股的
D:被同一机构所控制的
答案：B,C,D
解析：
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第3题：
关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（ ）。
A．应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B．坚持审慎经营原则
C．证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D．对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
正确答案：ABD
关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
第4题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司从事介绍业务，应当审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 ( )
答案：对
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第5题：
证券公司从事期货中间介绍业务，应当与期货公司签订（ ）。
A.期货中间介绍业务委托协议
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同
B.期货经纪合同
C.委托理财协议
D.期货交易合同
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。
第6题：
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务。（）
答案：对
解析：
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第7题：
某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
为取得中间介绍业务资格，证券公司应具备的条件包括（ ）。 查看材料
为取得中间介绍业务资格，证券公司应具备的条件包括（ ）。 查看材料
A.必须拥有不低于10亿元的净资本
B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离
C.必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务
D.必须全资拥有或者控股期货公司
B.必须与期货公司保持独立经营，在财务、人员和经营场所分开隔离
C.必须由公司股东(大)会做出决议，同意从事介绍业务
D.必须全资拥有或者控股期货公司
答案：B
解析：
A项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条第一款，其净资本应不低于12亿元。 C项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条第二项，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交：董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议。
D项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项，证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
D项，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第三项，证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
第8题：
以下说法正确的有（）
A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续
答案：A,C,D
解析：
B项，拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
第9题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货中间介绍业务的，其净资本不应低于（ ）亿元人民币。
A.4
B.7
C.12
D.10
B.7
C.12
D.10
答案：C
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条第一款的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70%。
第10题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国期货业协会对证券公司从事的介绍业务进行现场检查。()
答案：错
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第27条的规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。