期货从业

期货公司下列（　）行为和活动是违反法律法规规定的。A、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B、对外担保C、从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D、从事或者变相从事期货自营业务

题目

期货公司下列（　）行为和活动是违反法律法规规定的。

  • A、为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资
  • B、对外担保
  • C、从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外
  • D、从事或者变相从事期货自营业务
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第1题：

证券公司营销人员风险主要是指证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失。（ ）


正确答案：×

第2题：

当符合下列( )条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A．该行为在所属期货公司经营范围内

B．该行为为期货交易行为

C．该期货从业人员为该期货公司的从业人员

D．该期货从业人员违反了所属期货公司公司章程的规定


正确答案：ABC
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

第3题：

违规行为是指销售人员在保险销售活动中,违反法律法规、监管规定以及公司有关规定的行为。()

此题为判断题(对，错)。


答案：√

第4题：

期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A.违反规定使用. 分配收益
B.违反规定接纳会员
C.不按照规定建立. 健全结算担保金制度
D.不按照规定提取. 管理和使用风险准备金

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。

第5题：

下列关于注册会计师和被审计单位对违反法律法规行为责任的说法中正确的是（　）。

A.注册会计师没有责任防止被审计单位违反法律法规行为，也不能期望其发现所有的违反法律法规行为
B.防止和发现被审计单位的违反法律法规行为是管理层的责任，注册会计师没有责任关注被审计单位违反法律法规行为
C.注册会计师有责任对财务报表整体不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取绝对保证
D.注册会计师按照审计准则的规定实施审计工作，就能够发现财务报表中重大的违反法律法规行为

答案：A
解析：
由于审计的固有限制，即使注册会计师按照审计准则的规定恰当计划和执行了审计工作，也不可避免地存在财务报表中的某些重大错报未被发现的风险。注册会计师不能对财务报表整体不存在重大错报获取绝对保证。

第6题：

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。（ ）


正确答案：×
期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施。

第7题：

下列关于违反法律法规的表述中，正确的是（　）。

A.违反法律法规不包括管理层或员工实施的与被审计单位经营活动无关的不当个人行为
B.注册会计师应当对被审计单位所有的违反法律法规行为获取充分适当的审计证据
C.注册会计师应当与管理层沟通所有的违反法律法规行为
D.注册会计师应当与治理层沟通所有的违反法律法规行为

答案：A
解析：
选项B，针对通常对决定财务报表中的重大金额和披露有直接影响的法律法规的规定，注册会计师应当获取被审计单位遵守这些规定的充分、适当的审计证据；选项C，当违反法律法规行为涉及管理层时，应与治理层沟通；选项D，注册会计师应将注意到的违反法规行为与治理层沟通，但不必沟通明显不重要的事项。

第8题：

当符合下列（ ）条件时，期货公司应当承担因期货从业人员的行为所产生的民事责任。

A．该行为在所属期货公司经营范围内

B．该行为为期货交易行为

C．该期货从业人员为该期货公司的从业人员

D．该期货从业人员违反了所属期货公司章程的规定


正确答案：ABC

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

第9题：

期货交易所、非期货公司结算会员有（ ）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第六十五条的规定，选项A、B、C、D都符合题干要求。此外，对于该条所列的其他行为，考生也要予以识记。

第10题：

期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款。

A.违反规定接纳会员的
B.不按照规定提取、管理和使用风险准备金的
C.任用不具备资格的期货从业人员的
D.违反规定使用、分配收益的

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货交易管理条例》第64条第1款的规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：①违反规定接纳会员的；②违反规定收取手续费的；③违反规定使用、分配收益的；④不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；⑤不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；⑥不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；⑦不按照规定建立、健全结算担保金制度的；⑧不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；⑨违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；⑩限制会员实物交割总量的；任用不具备资格的期货从业人员的；违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

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