期货从业

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（），投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。A、身份B、性别C、年龄D、籍贯

题目

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者（），投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

  • A、身份
  • B、性别
  • C、年龄
  • D、籍贯
参考答案和解析
正确答案:A,C
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第1题：

期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。（ ）


答案：对
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十四条，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当按照《期货市场客户开户管理规定》和行业监管政策的要求为投资者办理金融期货开户手续。故本题答案为A。

第2题：

按照金融期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对（ ）进行测试。

A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员

答案：B
解析：
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定，期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

第3题：

期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。（ ）


正确答案：√
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第二十六条规定，期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。

第4题：

中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

A.期货交易所
B.期货业协会
C.期货公司会员
D.中国证监会

答案：C
解析：
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第19条的规定，交易所对期货公司会员落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时，期货公司会员应当配合，如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。

第5题：

按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（　　）。

A.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
B.测试投资者的金融期货知识
C.向投资者充分揭示金融期货风险
D.审核投资者开户申请资料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

答案：A,B,C,D
解析：
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

第6题：

期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案。中国期货业协会无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。()


答案：错
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十条规定，期货公司会员开展金融期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立金融期货交易编码。

第7题：

期货公司会员在开展金融期货开户业务时应当履行的义务有（ ）。

A. 向投资者充分揭示金融期货风险
B. 严格验证投资者资金
C. 测试投资者的金融期货基础知识
D. 全面客观介绍金融期货法律法规

答案：A,B,C,D
解析：
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历．测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

第8题：

期货公司会员单位应当持续开展投资者风险教育。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第五条，会员单位应当完善期货经纪业务管理．加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守与金融期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育。故本题答案为A。

第9题：

期货公司会员单位应当要求本单位从业人员严格执行投资者适当性制度。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第七条，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守期货从业人员行为准则，严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

第10题：

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，应当在测试试卷上签字的是（）。

  • A、开户知识测试人员
  • B、期货公司会员客户开发人员
  • C、投资者
  • D、期货公司负责人

正确答案:A,C

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