期货从业

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币（），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。A、1亿元；3亿元；5亿元B、1亿元；5亿元；10亿元C、1亿元；10亿元；15亿元D、3亿元；5亿元；10亿元

题目

期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资本不低于人民币（），控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）。

  • A、1亿元；3亿元；5亿元
  • B、1亿元；5亿元；10亿元
  • C、1亿元；10亿元；15亿元
  • D、3亿元；5亿元；10亿元
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第1题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应取得金融期货经纪业务资格。（ ）


正确答案：√

第2题：

期货公司申请金融期货结算业务资格应取得金融期赞经纪业务资格。（ ）


正确答案：√

第3题：

期货公司申请金融期货交易结算业务资格,申请日前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少１年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元。（ ）


正确答案：√

第4题：

只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（ ）。


A.会员结算业务资格

B.交易结算业务资格

C.全面结算业务资格

D.非结算会员资格

答案：D
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十三条，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。故本题答案为D。

第5题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料是（ ）。 A．金融期货结算业务资格申请书 B．加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D．从事金融期货结算业务的计划书等


正确答案：ABCD
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：①金融期货结算业务资格申请书；②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件；③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件； 
④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

第6题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。（ ）


正确答案：√

第7题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：C
依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

第8题：

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。（ ）


正确答案：×

第9题：

期货公司在申请金融期货全面结算业务资格的近2年内因违法违规经营受到刑事处罚，但是只要变更了控股股东或者实际控制人并且变更50%的高级管理人员，就可以申请金融期货全面结算业务资格。（　　）


答案：错
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条第八项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制。

第10题：

期货公司申请金融期货全面结算业务资格的。申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。 （　　）


答案：对
解析：
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条规定．期货公司申请金融期货全面结算业务资格的．申请目前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

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