基金从业

()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。A、独立性B、健全性C、相互制约D、成本效益

题目

()原则是基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

  • A、独立性
  • B、健全性
  • C、相互制约
  • D、成本效益
参考答案和解析
正确答案:C
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相似问题和答案

第1题:

( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互翻衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则


正确答案:D

第2题:

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡,这体现了基金管理公司内部控制应遵循的( )。

A.成本效益原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则


正确答案:D
D
相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第3题:

关于内部控制的相互制约原则,以下说法错误的是( )。

A.对于基金管理人内部的事务,由于其业务风险客观存在,设置不同的部分和岗位对其业务环节进行监督和核查,不仅不会降低业务发生错弊现象的概率,而且会增加成本,降低效果

B.相互牵制需考虑纵向控制关系,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和 环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制

C.相互牵制需考虑横向控制关系,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明

D.相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡


答案:A
解析:基金管理人内部的一项业务,如果经过两个以上的相互制约环节对其进行监督和核查,其发生错弊现象的概率就很低。就具体的内部控制措施来说,相互牵制必须考虑横向控制和纵向控制两方面的制约关系。从横向关系来讲,完成某个环节的工作需有来自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互证明;从纵向关系来讲,完成某个工作需经过互不隶属的两个或两个以上的岗位和环节,以使下级受上级监督,上级受下级牵制。只有经过横向关系和纵向关系的核查和制约,才能使发生的错弊减少到较低限度,或者即使发生问题,也易尽早发现,便于及时纠正。

第4题:

( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则


正确答案:D
D[解析]相互制约原则指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第5题:

( )原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡。

A.有效性

B.独立性

C.相互制约

D.健全性


正确答案:C

第6题:

基金销售机构内各分支机构、部门、岗位职责保持相对独立,权责分明,相互制衡,体现的是基金销售机构内部控制的( )原则。

A.健全性

B.有效性

C.相互制约

D.独立性


参考答案:D

第7题:

( )是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则


正确答案:D

第8题:

证券公司设置权责分明、相互牵制的内部机构和岗位体现了( )。

A.健全性原则

B.独立性原则

C.制衡性原则

D.防火墙原则


正确答案:C
39.C【解析】证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离,这是制衡性原则的主要体现。

第9题:

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制,前台业务运作与后台管理支持适当分离,这体现了内部控制度中( )的要求。

A.健全性

B.适中性

C.制衡性

D.监督性


正确答案:C

第10题:

( )指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

A.有效性
B.健全性
C.相互独立
D.相互制约

答案:D
解析:
相互制约指基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

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