基金从业
1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。A、《证券投资基金管理暂行办法》B、《证券交易所管理办法》C、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》D、《开放式投资基金试点办法》
题目
1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
- A、《证券投资基金管理暂行办法》
- B、《证券交易所管理办法》
- C、《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
- D、《开放式投资基金试点办法》
相似问题和答案
第1题：
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）
中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的核准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等方面。
第2题：
1998年中国证监会下发的（）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。
A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》
D.《开放式投资基金试点办法》
第3题：
中国证监会对基金投资与交易行为的监管主．要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 （ ）
A．正确
B．错误
C．放弃
中国证监会对基金投资与交易行为的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。
第4题：
中国证监会负责审核基金设立申请材料，并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 （ ）
第5题：
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关控制制度健全及执行情况的监管。（ ）
上述内容是中国证监会对基金投资与交易行为方面进行的监管而不是对基金销售活动进行的监管。
第6题：
中国证监会对证券投资基金的监管内容包括（ ）。
A．基金管理公司设立申请的核准及日常监管
B．基金托管人设立申请的核准及日常监管
C．基金代销机构设立申请的核准及日常监管
D．证券投资基金设立申请的核准及日常监管
第7题：
对基金管理人非法的、不合规的投资指令，基金托管人应当拒绝执行，并提示（ ）或向监管机构报告。 A．基金份额持有人 B．中国证监会 C．管理人 D．证券业协会
考点：了解基金财产保管的基本要求。见教材第五章第三节，P115。
第8题：
中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）
日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。
第9题：
基金募集申请核准的主要程序和内容不包括（ ）。
A．对基金募集申请材料进行齐备性审查
B．对基金募集申请材料进行合规性检查
C．办理基金备案
D．对投资组合遵规守信情况的监管
ABC三项都是基金募集申请核准的主要程序及内容，除此之外基金募集申请核准的程序和内容还包括：组织专家评审会对基金募集申请进行评审、做出核准或者不予核准的决定。D项是属于中国证监会对基金投资及交易行为监管方面的内容。
第10题：
以下关于基金托管银行的核准和监管的说法中，正确的是()。
A基金托管人资格由中国证监会和银监会核准
B基金托管人资格由中国证监会核准
C基金托管人资格由中国银监会核准
D中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管
解析：基金托管人资格由中国证监会和银监会核准