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基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（　）

题目

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（　）

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题：

基金募集申请获得（ ）核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．中国证监会派出机构 D．工会


正确答案：A
掌握基金销售活动监管的内容。见教材第十章第四节，P229。

第2题：

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以提前向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。 （ ）


正确答案：×

第3题：

根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供( )等一系列相关材料．

A．基金登记申请

B．基金合同

C．中国证监会关于基金募集的核准文件

D．担保协议


正确答案：ABC
115. ABC【解析】基金管理人申请办理基金募集登记，除应当提供基金管理人相关材料外，还应当提供以下申请材料：基金登记申请、中国证监会关于基金募集的核准文件、基金合同、中国结算公司要求提供的其他材料。

第4题：

(2017年)基金募集申请获得监管部门核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
Ⅰ．办理预售业务
Ⅱ．公布基金宣传推介材料
Ⅲ．发售基金份额
Ⅳ．举办客户推介会

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

第5题：

下列关于基金募集、交易的陈述，正确的有（）。

A.基金的募集一般要经过申请、核准、发售、基金合同生效4个步骤

B.根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起3个月内做出核准或者不予核准的决定

C.基金在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

D.以上说法都正确


正确答案：AC
根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或者不予核准的决定。

第6题：

基金管理人可以委托取得基金代销业务资格的其他机构代为办理，未取得基金代销业务资格的机构不得接受基金管理人委托代为办理。（ ）


正确答案：√
《证券投资基金销售管理办法》的规定。

第7题：

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（ ）


正确答案：×

第8题：

现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，但可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。

第9题：

基金募集申请获得核准前，基金销售机构可以（ ）

A.向公众分发相关基金宣传材料
B.办理相关基金销售业务
C.接受基金>理人相关培训
D.预约发售相关基金份额

答案：C
解析：
募集申请核准前不得发放宣传材料和售基金份额

第10题：

基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得（ ）。
Ⅰ．办理基金的销售业务
Ⅱ．公布基金宣传推介材料
Ⅲ．发售基金份额
Ⅳ．向公众分发基金宣传推介材料

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

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