基金从业

根据《私募投资基金信息披露管理办法》,在私募基金募集期间,应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下哪些信息()。 Ⅰ.基金的基本信息 Ⅱ.基金管理人基本信息 Ⅲ.基金的投资信息 Ⅳ.基金的募集期限 Ⅴ.基金估值政策A、Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

题目

根据《私募投资基金信息披露管理办法》,在私募基金募集期间,应当在招募说明书或者宣传推介材料中向投资者披露如下哪些信息()。 Ⅰ.基金的基本信息 Ⅱ.基金管理人基本信息 Ⅲ.基金的投资信息 Ⅳ.基金的募集期限 Ⅴ.基金估值政策

  • A、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
  • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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第1题:

私募基金募集完毕,私募基金管理人根据基金业协会的规定,办理基金备案手续应当提交的基本信息不包括()。

A.私募基金的类别

B.私募基金的主要投资方向

C.私募基金的发售公司

D.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议


【答案】C

第2题:

(2016年)下述规则中,属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是()。

A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》

答案:D
解析:
ABC三项均为中国证券投资基金业协会公布的协会自律规则。

第3题:

公募基金与私募基金的区别表现在( )。 A.公募基金的期望收益率高于私募基金的期望收益率 B.公募基金募集的对象通常是不固定的,而私募基金募集的对象是确定的 C.公募基金的最小金额要求较低,私募基金要求较高的投资金额 D.公募基金投资的领域是国内,私募基金投资的领域是国外 E.公募基金要定时公开披露信息,私募基金不必公开披露信息


正确答案:BCE
公募基金和私募基金的区别有以下几点:①公募基金募集的对象通常是不固定的,而私募基金募集的对象是确定的。②公募基金的最小金额要求较低,且投资者众多;私募基金要求较高的投资金额,投资者人数不多。③公募基金的运作必须严格遵循相关的法律和法规,并受监管机构的严格监管,一般只投资于中低风险的产品;私募基金受的管制较少,不需公开披露信息,往往会投向衍生金融工具等高风险产品。

第4题:

下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中,正确的是( )。
Ⅰ.私募基金通过非公开方式募集基金;
Ⅱ.公募基金面向不确定的广大的公众;
Ⅲ.私募基金募集的对象是少数特定的投资者;
Ⅳ.私募基金对信息披露有非常严格的要求。


A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:
公募基金对信息披露有非常严格的要求,其投资目标、投资组合等信息都要披露;而私募基金则对信息披露的要求很低,具有较强的保密性。

第5题:

根据《私募投资基金信息披露管理办法》,在私募基金募集期间,应当在招募说明书或宣传推介材料中向投资者披露( )。
Ⅰ.基金的基本信息
Ⅱ.基金管理人基本信息
Ⅲ.基金的投资信息
Ⅳ.基金的募集期限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露如下信息:基金基本信息;管理人基本信息;基金的投资信息;基金的募集期限;基金估值政策、程序和定价模式;基金合同的主要条款;基金的申购与赎回安排;基金管理人最近三年的诚信情况说明;其他事项。
知识点:基金募集期向投资者披露的信息内容;

第6题:

中国证券投资基金业协会出台了( ),对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

A.《私募投资基金推介行为管理办法》
B.《私募投资基金募集行为管理办法》
C.《私葛投资基金销售行为管理办法》
D.《私募投资基金管理行为管理办法》

答案:B
解析:
中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。

第7题:

以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的有( )。
Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:D
解析:
Ⅳ项属于国家法律,不是自律性规范文件。

第8题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是( )

A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅

B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅

C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息

D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认


答案:D

第9题:

在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对()采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.私募基金募集机构

Ⅲ.私募基金托管人

Ⅳ.私募基金注册登记机构


A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

答案:D
解析:
在《私募投资基金募集行为管理办法》中。对行业自律管理中规定募集机构在开展私募基金募集过程中违反本办法第二十九条至三十一条的规定,中国基金业协会视情节轻重对私募基金管理人、私募基金募集机构采取暂停私募基金备案业务、不予办理私募基金备案业务等措施。

第10题:

制定《私募投资基金信息披露管理办法》的根据是()。 Ⅰ.《证券投资基金法》 Ⅱ.《私募投资基金监督管理暂行办法》 Ⅲ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》 Ⅳ.《合同法》

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

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