私募股权投资基金基础知识
单选题我国私募股权投资基金行业自律规则包括（ ）。[2017年3月真题]Ⅰ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ．《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ．《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ．《私募投资基金募集行为管理办法》A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ
题目
单选题
我国私募股权投资基金行业自律规则包括（ ）。[2017年3月真题]Ⅰ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ．《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ．《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ．《私募投资基金募集行为管理办法》
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ
参考答案和解析
正确答案：
B
解析：
我国私募股权投资基金行业自律规则包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》《私募投资基金募集行为管理办法》等。
我国私募股权投资基金行业自律规则包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》《私募投资基金募集行为管理办法》等。
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相似问题和答案
第1题：
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）的规定》，以下属于中国证券投资基金业协会网站公示的私募基金管理人信息的是（ ）。
A.私募基金管理人的股东介绍
B.私募基金管理人的过往业绩
C.私募基金管理人的管理规模
D.私募基金管理人的基本诚信信息
B.私募基金管理人的过往业绩
C.私募基金管理人的管理规模
D.私募基金管理人的基本诚信信息
答案：D
解析：
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。网站公示的私募基金管理人基本情况包括私募基金管理人的名称、成立时间、登记时间、住所、联系方式、主要负责人等基本信息以及基本诚信信息。
第2题：
在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()
A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
答案：A
解析：
股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》
第3题：
私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。
A、证券投资基金登记备案管理系统
B、私募基金登记备案系统
C、私募股权投资基金管理系统
D、公募基金登记备案系统
正确答案：B
解析：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制 度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。
解析：私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制 度，并在中国基金业协会私募基金登记备案系统填报及上传相关内部控制制度。
第4题：
(2016年)下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（）。
A.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《私募投资基金信息披露管理办法》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案：D
解析：
ABC三项均为中国证券投资基金业协会公布的协会自律规则。
第5题：
(2017年)取消基金管理人登记证明的规定是（ ）。
A.《私募基金登记备案相关问题解答》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》
D.《私募投资基金监督管理暂行办法》
答案：C
解析：
2016年2月5日，基金业协会发布了《关于进一步规范基金管理人登记若干事项的公告》，对基金管理人的登记、基金备案提出了新的规定，即取消基金管理人登记证明、加强信息报送、基金管理人登记和重大事项变更提交法律意见书以及高管从业人员资格管理。
第6题：
(2016年)基金监管活动的自律规则不包括（ ）。
A.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
B.《基金经理注册登记规则》
C.《证券投资基金管理公司管理办法》
D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
B.《基金经理注册登记规则》
C.《证券投资基金管理公司管理办法》
D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
答案：C
解析：
自律规则主要有：《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《基金从业人员执业行为自律准则》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。《证券投资基金管理公司管理办法》属于基金监管部门规章和规范性文件。
第7题：
为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7年3月1日出台了（ ），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。
A.私募投资基金服务业务管理办法（试行）》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《基金从收人员执业行为自律准则》
B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《基金从收人员执业行为自律准则》
答案：A
解析：
为规范股权投资基金服务业务，保护基金投资者权益，基金业协会于20l7
年3月1日出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（以下简称《服务办法》），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。
年3月1日出台了《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》（以下简称《服务办法》），原《基金业务外包服务指引（试行）》同时废止。
第8题：
( )制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。
A、基金业协会
B、中国证监会
C、证券交易所
D、中国证券监督管理委员会
正确答案：A
解析：基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。
解析：基金业协会制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。
第9题：
在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（ ）
A.《证券投资基金法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登i己和基金备案办法（试行）》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
C.《私募投资基金管理人登i己和基金备案办法（试行）》
D.《私募投资基金募集行为管理办法》
答案：A
解析：
2014年9月，基金业协会发布《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》《中国证券投资基金业协会自律检查规则（试行）》《中国证券投资基金业协会投诉处理办法（试行）》《中国证券投资基金业协会投资皇金纠纷调解规则（试行）》四顶曰律规则°
第10题：
以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的有（ ）。
Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》
Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》
Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》
Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》
Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：D
解析：
Ⅳ项属于国家法律，不是自律性规范文件。