基金从业
对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。A、适度监管B、事前监管C、底线监管D、自律监管
题目
对于非公开募集基金，由中国证监会及其派出机构实行统一监管，下述各项中（）不是遵循的原则。
- A、适度监管
- B、事前监管
- C、底线监管
- D、自律监管
相似问题和答案
第1题：
中国证监会及其派出机构对违法法律法规的私募基金管理人，可以采取的行政监管措施不包括( )。
A.责令改正
B.公开谴责
C.刑事处罚
D.监管谈话
解析：私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对应当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。
第2题：
关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。
A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管
C.公开募集基金应当经中国证监会注册
D.公开募集基金持有人数不得低于200 人
解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制，不是核准制。
第3题：
我国对于非公开募集基金实行产品( )，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
A、核准制度
B、注册制度
C、登记制度
D、备案制度
解析：我国对于非公开募集基金实行产品备案制度，体现了对于非公开募集基金的区别监管的理念。
第4题：
B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管
第5题：
B.体现了国家对募集基金和非公开募集基金的区别监管理念
C.中国证券投资基金业协会依据中国证监会的授权对非公开募集基金管理人进行的统一监管
D.有利于非公开募集基金的灵活运作
第6题：
我国股权投资基金的监管机构是( )，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。
A、中国证券投资基金业协会
B、基金托管机构
C、中国证监会及其派出机构
D、中国银监会及其派出机构
第7题：
对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险的，中国证监会可采取的监管措施不包括（ ）。
A.限制令
B.整顿
C.托管
D.罚款
(P89)对于公开募集基金的基金管理人重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，如限制令、整顿、托管、接管等。
第8题：
中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）
应该是行政手段。
第9题：
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
第10题：
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构