基金从业

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。A、严格授权控制B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度C、严格控制基金财产的财务风险D、建立严格的审慎监管制度

题目

基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，不包括（）。

  • A、严格授权控制
  • B、建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度
  • C、严格控制基金财产的财务风险
  • D、建立严格的审慎监管制度
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第1题：

公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡，这体现了基金管理公司内部控制应遵循的（ ）。

A．成本效益原则

B．有效性原则

C．独立性原则

D．相互制约原则


正确答案：D
D
相互制约原则是指公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

第2题：

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是（ ）。

A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

B．严格授权控制

C．强化内部监察稽核控制

D．建立科学严密的风险管理系统


正确答案：ABCD

第3题：

基金管理公司内部控制要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则． ( )


正确答案：×
133.B【解析】基金管理公司内部控制要求部门间要协调一致。

第4题：

内部控制的基本要求有()。

A:部门设置要体现职责明确、相互制约的原则
B:严格授权控制
C:强化内部监察稽核控制
D:建立完善的信息披露制度

答案：A,B,C,D
解析：
内部控制的基本要求：(1)部门设置要体现职责明确、相互制约的原则。(2)严格授权控制。(3)强化内部监察稽核控制。(4)建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度。(5)严格控制基金资产的财务风险。(6)建立完善的信息披露制度。(7)严格制定信息技术系统的管理制度。(8)建立科学严密的风险管理系统。

第5题：

内部控制描述不正确的一项（ ）

A.基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则
B.建立不完善的信息披露制度
C.建立完善岗位责任制度和科学
D.建立严格的信息技术系统管理制度

答案：B
解析：
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统

第6题：

基金管理公司内部控制基本要求有（ ）。 A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则 B．严格授权控制 C．强化内部监察稽核控制 D．建立科学严密的风险管理系统


正确答案：ABCD
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节，P103～104。

第7题：

对内部控制的基本要求叙述正确的是（ ）。

A．部门设置要体现职责明确、相互制约的原则

B．严格授权控制

C．强化内部监察稽核控制

D．严格控制基金资产的财务风险


正确答案：ABCD

第8题：

组织结构应当权责分明、相互制约体现的是股权投资基金管理人内部控制的( )原则。

A.相互制约

B.成本效益

C.适时性

D.全面性


正确答案：A
解析：股权投资基金管理人内部控制的原则中，相互制约原则是指组织结构应当权责分明、相互制约。

第9题：

关于基金管理人的内部控制要求，以下表述错误的是（ ）。

A.基金管理人提升投入产出效应
B.公司严格控制基金财产的财务风险
C.部门设置体现权责明确、相互制约的原则
D.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度

答案：A
解析：
基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，包括严格授权控制；建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产的财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；强化内部监督稽核和风险管理系统。

第10题：

关于基金管理公司内部控制基本要求的叙述，正确的是()。

A:部门设置要体现职责明确、相互制约原则
B:严格授权控制
C:强化内部监察稽核控制
D:建立科学严密的风险管理系统

答案：B,C,D
解析：
基金管理内部控制要求各部门相互配合。

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